在“扶优限劣”的基(jī)本方针下，私募基(jī)金行业监管趋严，近日又(yòu)有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网站(zhàn)披露的一则公告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存在违(wéi)反专(zhuān)业化运营原(yuán)则等四项违规行为。根据相(xiāng)关(guān)规(guī)定，协(xié)会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案(àn)六个月；对(duì)时任雪(xuě)杉基(jī)金合(hé)规风(fēng)控负责(zé)人的黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规(guī)行(xíng)为(wèi)

　　雪杉(shān)基金被(bèi)暂停备(bèi)案六(liù)个月(yuè)

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投资基(jī)金业协会网站披露了一则纪律处(chù)分(fēn)事先告知书送达公告(gào)。经查，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为，时任高级管理人员(yuán)黄某应当对此承担法律责(zé)任，协会拟(nǐ)对其作(zuò)出(chū)纪律处(chù)分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则。其(qí)一(yī)，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业(yè)务合作(zuò)协议(yì)》，由债券发行人关(guān)联方出资认购上海阿(ā)杏(xìng)产品份(fèn)额，该产品通过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”最终投向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与(yǔ)株(zhū)洲新芦淞(sōng)产业(yè)发展集团有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)株洲新(xīn)芦(lú)淞）签署《投资(zī)合作协议》，约(yuē)定由指定第三方(fāng)认购“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号私募(mù)证券投资基金”，并由该(gāi)产品购买指定债券。以上行(xíng)为不(bù)符合私募(mù)基金(jīn)管(guǎn)理人(rén)专(zhuān)业化(huà)运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上(shàng)海映雪投资管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪(xuě)）在(zài)管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金”投向上海映雪在管(guǎn)产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪执行事务合(hé)伙人(rén)、实(shí)际(jì)控制人，上述(shù)交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投(tóu)资(zī)者适当性管理要求(qiú)。雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金(jīn)的投资者王某的基金合同于2015年7月7日(rì)签(qiān)署，但是其风险(xiǎn)测评(píng)问卷则(zé)于2016年9月(yuè)21日(rì)签署。

　　四是一般员(yuán)工违规(guī)兼职。深圳(zhèn)雪(xuě)杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉合规风控负(fù)责(zé)人(rén)，应当对发生在各自任职期间公司的违规行(xíng)为承102693是哪个学校代码，10532是哪个学校代码担(dān)相应责任。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，协会(huì)拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其私(sī)募基金产品备案六个月(yuè)；对 黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是(shì)，这已(yǐ)经不是雪杉基(jī)金首次遭监(jiān)管处(chù)罚(fá)。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾(céng)对(duì)雪杉(shān)基金出具警示函(hán)。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪(xuě)杉(shān)基金在从事私募基金(jīn)业务活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷调查等方(fāng)式对个别投资者的(de)风(fēng)险(xiǎn)识别102693是哪个学校代码，10532是哪个学校代码能力和风险承(chéng)担能力(lì)进行评估、未按照(zhào)合(hé)同约定如实向投资者(zhě)披露可能影响(xiǎng)投资(zī)者合法权益(yì)的(de)重大信息等情形(xíng)。依据(jù)《私募管理办(bàn)法》第三十三条规(guī)定，决定对其采(cǎi)取出具警示函的行政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映(yìng)雪(xuě)投资居股东之列(liè)

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万(wàn)元，机构类型为私募证券投资基金管理人，全职(zhí)员工人数14人(rén)，管理规(guī)模(mó)区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉(shān)基(jī)金曾进行高管变(biàn)更。目(mù)前雪杉基(jī)金的法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合规(guī)风(fēng)控(kòng)负责人为曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注意(yì)的是，百亿私募(mù)映雪投资为雪杉基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家关联公司(sī)为深圳市塔门投资管理有(yǒu)限公司，雪(xuě)杉基金持(chí)股50.5％。塔门投(tóu)资为私募(mù)股权、创业投(tóu)资(zī)基金管理人。

　　雪(xuě)杉基(jī)金官(guān)网显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)还(hái)在香(xiāng)港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平(píng)台的(de)跨境协同效应(yīng)，为投(tóu)资人寻(xún)找(zhǎo)海外长期(qī)稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略(lüè)是(shì)通过追踪资(zī)产价格指(zhǐ)数、利率(lǜ)、汇率、指标(biāo)性股指等宏(hóng)观经济(jì)和估(gū)值指标，以分析并提取(qǔ)经(jīng)济周期中的趋(qū)势(shì)性行业(yè)和(hé)事(shì)件(jiàn)以最(zuì)大(dà)化投资上行收(shōu)益，同时引入非公开市场投资(zī)中的个体性估值和内在价值分析体系，以更(gèng)好锁定投(tóu)资的下行风(fēng)险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官(guān)网的(de)新闻动(dòng)态便停止更新。

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