直播短视频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当(dāng)就能当(dāng)，违规展业仍将招致(zhì)监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证监(jiān)局对(duì)恒泰证(zhèng)券某营(yíng)业(yè)部及员工双双出具警示函。

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　　四(sì)川(chuān)证监局指(zhǐ)出(chū)，恒泰证(zhèng)券(quàn)该(gāi)名员工任职(zhí)期间实名通过(guò)抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)第三方引流，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的(de)新风(fēng)口，金融行业也不例外(wài)。由于(yú)直播活(huó)动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”时需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质(zhì)进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部(bù)及员工遭遇四川证监(jiān)局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川(chuān)证监局指出，熊某平在恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道证券营(yíng)业部任职期间，实名通过(guò)抖音账号(hào)发布短视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘(pán)及板块走势进行分析(xī)、为某“金融职业技能(néng)学校(xiào)”引流，并(bìng)通过收取直播打(dǎ)赏、直(zhí)播会员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)方式谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及其工作人(rén)员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经(jīng)营机构(gòu)工作人员不得违规(guī)从事营利性经营活动(dòng)，违规(guī)兼任可能影响其独立性的(de)职(zhí)务(wù)或者从事(shì)与所在机(jī)构(gòu)或者投资者合法利益(yì)相冲突的活动(dòng)。基于(yú)此，四(sì)川证(zhèng)监局决定对熊某平(píng)采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的行政监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)措施(shī)。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业(yè)部也被(bèi)出具警(jǐng)示函。四川证(zhèng)监局认(rèn)为，该(gāi)营业部(bù)合(hé)规(guī)管理不到位，未严格规范从(cóng)业人员执(zhí)业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券(quàn)旗下热(rè)衷于(yú)通过(guò)短视频平台(tái)进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞(cí)任公一方水等于多少升，一方水等于多少升水(gōng)司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号(hào)抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证券官(guān)方抖音账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆(bào)款视频(pín)播放量过万。在抖音(yīn)平台上以恒(héng)泰证(zhèng)券员工(gōng)名义发布(bù)短视(shì)频(pín)的账号数(shù)量也(yě)有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回到(dào)此次被(bèi)监管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊(xióng)某平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间(jiān)不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且(qiě)直播(bō)频(pín)率较高。上月直播(bō)暂停期间，大(dà)量粉丝在其(qí)短视频中留言追(zhuī)问，期待早(zǎo)日开播。

　　中(zhōng)证协(xié)登(dēng)记一方水等于多少升，一方水等于多少升水信(xìn)息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执(zhí)业(yè)登记，登记岗位为“一(yī)般(bān)证券(quàn)业务(wù)”，3月2日即(jí)已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某(mǒu)平(píng)在武汉云掌数字科技有(yǒu)限公司办理执(zhí)业，执(zhí)业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登(dēng)记状态(tài)为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成(chéng)为(wèi)各行各业(yè)的新(xīn)风口，金融行业也不例外(wài)。由于(yú)直(zhí)播活(huó)动的(de)即时性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”客户时(shí)需要直面的(de)问题。而无(wú)证(zhèng)券(quàn)投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江省容维证券数据(jù)程(chéng)序(xù)化有限公(gōng)司被黑龙江证监局出(chū)具警示函。经(jīng)查，容(róng)维证券员工马某(mǒu)某无证(zhèng)券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音直播(bō)形式向公众提供关(guān)于证券市场的分析(xī)、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证(zhèng)监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐股、预(yù)测股(gǔ)市行情、宣传并(bìng)出售投资服务(wù)，但其未取(qǔ)得从(cóng)事证券投资(zī)咨询业务的核准，不具(jù)备证券投资咨(zī)询从业资格(gé)及(jí)业务资质，共(gòng)罚(fá)没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监会(huì)机构部下发机构监管情况通报，对证券公司从业(yè)人员网(wǎng)络直播(bō)提出监管要求(qiú)。证券(quàn)公司(sī)工作(zuò)人员(yuán)通过网(wǎng)络(luò)直播等形式发表(biǎo)评论(lùn)，要(yào)确(què)保信息来源合(hé)法合(hé)规、研(yán)究方法(fǎ)专业审(shěn)慎；充分发(fā)挥专业(yè)优(yōu)势，引导市场树立长期投(tóu)资(zī)、价值投资和理性(xìng)投(tóu)资的(de)理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证券公司应进一步加强(qiáng)对(duì)证券公司工作人员直(zhí)播展业的管理，完善内部管控(kòng)机制， 事前对直播内容(róng)进行把关，做好内(nèi)容管理；事中对直播进行监测监(jiān)控，遇(yù)有(yǒu)重大情况及时处理，避(bì)免产(chǎn)生不(bù)良(liáng)影(yǐng)响；直播(bō)中出现违规情况(kuàng)的，及(jí)时(shí)启动(dòng)内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共同(tóng)制定了《网络主播行(xíng)为规范》。其中提(tí)出，对于(yú)需要较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律(lǜ)、教育(yù)）的直播内容，主播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证券公司、证券(quàn)咨(zī)询公司下发关于排查报送(sòng)网络非法证券活动信息的通知，要求排(pái)查填报证券领域涉及非法(fǎ)证券活动信(xìn)息，其(qí)中重点(diǎn)排查假(jiǎ)冒仿冒证(zhèng)券经(jīng)营机构(gòu)和人(rén)员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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