零容忍！又(yòu)有券(quàn)商投(tóu)行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证(zhèng)券公告称，因豫金(jīn)刚石(shí)45亿定增旧(jiù)案，证监会拟(nǐ)对(duì)东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告(gào)显示(shì)，5月12日(rì)，公(gōng)司收到中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会《行政处罚事(shì)先告知书》，公(gōng)司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有(yǒu)限公司2016年非公(世界上哪个国家女人最开放gōng)开发行股票及持(chí)续(xù)督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会调查完毕(bì)，中(zhōng)国(guó)证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会(huì)查明，东北证(zhèng)券系(xì)豫金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查(chá)反馈意见(jiàn)中要求保(bǎo)荐机构对本次发行对(duì)象的认(rèn)购资金来(lái)源及合法性、是否具(jù)备履行认购义务的(de)能力(lì)进行核查(chá)，公司未按(àn)要求(qiú)对本次非公开发行对象(xiàng)之(zhī)一(yī)北京天证远洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎核(hé)查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非(fēi)公开发行股票的上(shàng)市保荐书》《非公开发行股票(piào)发行(xíng)过程与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持(chí)续督导(dǎo)期间未(wèi)对募(mù)集资金置(zhì)换预投(tóu)资(zī)金事项审(shěn)慎核(hé)查，未充分 核查(chá)募集资金投入项目的情况(kuàng)，未充(chōng)分关注(zhù)募(mù)投项目流(liú)动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持(chí)合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证(zhèng)监会拟决定：对东北证券责(zé)令改(gǎi)正(zhèng)，给予(yǔ)警告，没收(shōu)保(bǎo)荐业务收(shōu)入(rù)188.7万(wàn)元，并(bìng)处(chù)以566万元(yuán)罚款。对(duì)定增项(xiàng)目的保荐(jiàn)代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别处(chù)以20万(wàn)元罚款；对持(chí)续督导期的(de)保荐(jiàn)代表人郑克(kè)国、张旭东给予警告，并分别(bié)处以10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查(chá)无(wú)数据，这意味着两人(rén)已经离开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开(kāi)东北(běi)证(zhèng)券，在2018年入职了中天(tiān)证(世界上哪个国家女人最开放zhèng)券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券(quàn)离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持(chí)计(jì)划被暂(zàn)停

　　截至目(mù)前，豫(yù)金刚石已(yǐ)退市，且定增项目已时隔近七(qī)年(nián)，但证监会仍对东(dōng)北证券立(lì)案调(diào)查并处以(yǐ)三(sān)倍的高额罚款，体现(xiàn)监管(guǎn)层在全面注册制背景(jǐng)下(xià)，继续保持强监管、压实中介机构责任的(de)决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这么(me)简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少3家(jiā)；承销金额(é)合计2.26亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计(jì)0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉(jí)林信托因自身(shēn)经营发展(zhǎn)需要等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已(yǐ)经(jīng)公布的(de)大股东(dōng)亚(yà)太集(jí)团“清仓式”股权转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规(guī)定，东(dōng)北证(zhèng)券在(zài)被中国证监(jiān)会立案调(diào)查期间(jiān)，公司大(dà)股东不得(dé)减(jiǎn)持股份。鉴(jiàn)于上述转(zhuǎn)让及减持公(gōng)司股份(fèn)事项均属于规(guī)定不得(dé)减持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团和吉林信托不(bù)得减持(chí)公司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根(gēn)据(jù)东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实(shí)现营(yíng)业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动(dòng)的主要原因是公司投资(zī)与销售交易(yì)业务、投资(zī)银行业(yè)务收(shōu)入增加所(suǒ)致。

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