在“扶优限劣(liè)”的(de)基本方针下，私募基金(jīn)行(xíng)业监管(guǎn)趋严，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会网(wǎng)站披露的一则公告显示，雪杉(shān)基(jī)金存在违反专业化运营原则等四项(xiàng)违规(guī)行为。根据相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募(mù)基(jī)金产品(pǐn)备案六个月；对(duì)时(shí)任(rèn)雪杉基金(jīn)合规(guī)风控负责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项(xiàng)违(wéi)规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国(guó)证券(quàn)投资基金业协会网站披露(lù)了一则纪律处分事(shì)先告知书送达公告(gào)。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违(wéi)规(guī)行为，时任高级管理人员黄某应当对(duì)此(cǐ)承担法律责(zé)任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉(shān)基金存在四项违规(guī)行为：

　　一是(shì)违反专业化(huà)运(yùn)营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业(yè)务合作协议》，由债券发行(xíng)人关联方(fāng)出资认购上海阿(ā)杏产(chǎn)品份(fèn)额，该产品通过深圳雪(xuě)杉在管产品(pǐn)“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定债券产品。其二(èr)，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新(xīn)芦淞产业发展集(jí)团(tuán)有限(xiàn)公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并由(yóu)该产品(pǐn)购买指定债券。以上行为不符(fú)合私募基金管(guǎn)理人专业(yè)化(huà)运(yùn)营的要(yào)求。

　　二是未向(xiàng)投资(zī)者披(pī)露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募(mù)证券(quàn)投资(zī)基金(jīn)”“雪杉夏桐(tóng)2号(hào)”“雪杉(shān)夏(xià)桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映(yìng)雪投资(zī)管(guǎn)理中(zhōng)心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年(nián)2月(yuè)，“雪(xuě)杉春(chūn)茗1号(hào)基金(jīn)”投(tóu)向上(shàng)海映(yìng)雪在管产品共计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇(yǔ)为上(shàng)海(hǎi)映雪执行事(shì)务合伙人(rén)、实际控制人，上(shàng)述交易构成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉(shān)未(wèi)向(xiàng)投(tóu)资者进行明确、充分地披(pī)露。

　　三是未落(luò)实(shí)投资(zī)者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资者(zhě)王某的基金(jīn)合同于(yú)2015年7月7日签署，但是其(qí)风险测评(píng)问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般(bān)员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄(huáng)某(mǒu)于2016年3月(yuè)至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合(hé)规(guī)风控负责(zé)人，应当对发生(shēng)在各自(zì)任职期间(jiān)公司的违规行为承担相应责(zé)任。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金(jīn)产品备案六(liù)个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉(shān)基金曾收(shōu)警示函

　　值(zhí)得注意的是，这已经(jīng)不是雪杉基(jī)金首次遭(zāo)监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉(shān)基金出具警(jǐng)示(shì)函。

　　相关公告(gào)显(xiǎn)示(shì)，经(jīng)查(chá)，雪杉基金在从事私募基金业务活动中(zhōng)，存在未履(lǚ)行谨(jǐn)慎勤勉义(yì)务、未采(cǎi)取问卷(juǎn)调(diào)查等(děng)方式对(duì)个别(bié)投(tóu)资者(zhě)的风险识(shí)别(bié)能力和风(fēng)险(xiǎn)承担(dān)能力进行评(píng)估、未按照合同(tóng)约(yuē)定如(rú)实向投资者披露可能影响投资者合法权益的重大信息(xī)等(děng)情形。依(yī)据《私募管理办法》第三十(shí)三条规(guī)定，决定(dìng)对其采取出具警示函的行政监(jiān)管措施。

　　百廉贞是什么意思，廉贞七杀是什么意思亿私募(mù)映雪(xuě)投资居股东之列(liè)

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金成立于2015年，注册资本(běn)为(wèi)3250万元，机构类型为(wèi)私募证券投(tóu)资基金(jīn)管(guǎn)理人，全(quán)职(zhí)员工人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变(biàn)更。目前雪杉基金(jīn)的法(fǎ)人、总(zǒng)经(jīng)理为汲培(péi)欣，合规风控负(fù)责人(r廉贞是什么意思，廉贞七杀是什么意思én)为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募映雪投(tóu)资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有(yǒu)一家关(guān)联公司为深圳(zhèn)市塔(tǎ)门投资(zī)管理有(yǒu)限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私(sī)募股权、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港控(kòng)股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发(fā)挥与雪杉境内(nèi)平台的(de)跨境协同效应，为投资人寻(xún)找(zhǎo)海外长期稳(wěn)定资产的(de)投资和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略是(shì)通过追踪(zōng)资产价格指数(shù)、利(lì)率、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经济和估值(zhí)指标，以分析并提取经济(jì)周期(qī)中的(de)趋(qū)势性行业和事件以最大(dà)化投资(zī)上(shàng)行收(shōu)益，同时(shí)引入非公(gōng)开市场投(tóu)资(zī)中的个体(tǐ)性估值和内(nèi)在价值(zhí)分析体系，以(yǐ)更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基(jī)金官网的新闻(wén)动态便停止(zhǐ)更新(xīn)。

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