在“扶优限劣(liè)”的基(jī)本方针下，私募基金行业(yè)监管(guǎn)趋严，近日又有(yǒu)私募(mù)被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金业(yè)协会(huì)网站(zhàn)披露(lù)的一则公告显示，雪杉基(jī)金存在违反专业化运营(yíng)原则等四项违(wéi)规行为(wèi)。根据(jù)相关规(guī)定(dìng)，协(xié)会拟对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募基金产品(pǐn)备(bèi)案六个月；对(duì)时(shí)任(rèn)雪杉(shān)基金(jīn)合规风控负(fù)责(zé)人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协(xié)会网(wǎng)站披(pī)露(lù)了一则纪律处分事先告知书送达(dá)公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公(gōng)司（简称“雪杉(shān)基金(jīn)”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为，时任高级管理人员黄某应当(dāng)对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　猫踩奶是认主人了吗，猫咪频繁踩奶是在暗示什么 alt="暂停备案！知名(míng)私募又(yòu)出(chū)大事" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230507125407624.png">

　　公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉(shān)基(jī)金存在四项违规行为：

　　一(yī)是(shì)违(wéi)反专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业(yè)务合作协议(yì)》，由债券发行(xíng)人关联方出资认(rèn)购(gòu)上(shàng)海阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉(shān)在管(guǎn)产品(pǐn)“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募证券投(tóu)资基金”最终投向(xiàng)指定债券产品(pǐn)。其二(èr)，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业(yè)发展集团有限公司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签(qiān)署(shǔ)《投资合(hé)作(zuò)协(xié)议(yì)》，约定由指(zhǐ)定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证(zhèng)券投资基(jī)金”，并由该产品购买指定债券。以上行为不符合私募(mù)基金管理人专业化运(yùn)营的要求。

　　二(èr)是未向投资者披(pī)露关(guān)联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上(shàng)海映(yìng)雪(xuě)投(tóu)资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管(guǎn)产(chǎn)品“映雪(xuě)吴钩15号(hào)私(sī)募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投(tóu)向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上(shàng)海映(yìng)雪执(zhí)行事务合伙人、实(shí)际控制人，上述交(jiāo)易(yì)构(gòu)成(chéng)关联交易，但深(shēn)圳(zhèn)雪杉未向投资者进(jìn)行明确(què)、充分(fēn)地披露(lù)。

　　三是未(wèi)落实投资(zī)者适当性管理要求(qiú)。雪(xuě)杉春茗1号基金(jīn)的(de)投资者王某的(de)基金(jīn)合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员(yuán)工(gōng)违(wéi)规兼职。深圳(zhèn)雪(xuě)杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等(děng)岗(gǎng)位员工存在兼(jiān)职(zhí)情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉(shān)合(hé)规风控负责人(rén)，应当对(duì)发(fā)生在各自任职期(qī)间公(gōng)司的违规行(xíng)为承担相应责(zé)任(rèn)。

　　根据相(xiāng)关规定，协会(huì)拟对(duì)深圳(zhèn)雪杉公开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募基(jī)金产品(pǐn)备案六个月；对 黄某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值得注意的(de)是，这已经(jīng)不是(shì)雪杉基金首次遭(zāo)监(jiān)管处猫踩奶是认主人了吗，猫咪频繁踩奶是在暗示什么罚(fá)。2022年(nián)6月(yuè)18日，深(shēn)圳证(zhèng)监局曾对雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相(xiāng)关(guān)公告(gào)显(xiǎn)示(shì)，经查，雪(xuě)杉基金在从事私募基金业务活(huó)动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉(miǎn)义务、未(wèi)采取问卷(juǎn)调查等方式对个别投资(zī)者的风险(xiǎn)识别能力(lì)和风险(xiǎn)承(chéng)担能(néng)力进行评(píng)估、未按(àn)照合同约定(dìng)如(rú)实向投资者(zhě)披露可能影响(xiǎng)投资者合法权益的重大信息(xī)等情形。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决定对其采取出具警示函的行政监管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册资本(běn)为3250万元(yuán)，机构类(lèi)型为(wèi)私募证券投资(zī)基金管理人，全职员工人数14人，管理规(guī)模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进行高管变更。目(mù)前雪杉基金(jīn)的法人、总经(jīng)理为(wèi)汲(jí)培欣，合规风(fēng)控负责(zé)人(rén)为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪(xuě)杉基(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有一(yī)家关(guān)联公司为深圳市(shì)塔门(mén)投(tóu)资管理(lǐ)有限(xiàn)公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股(gǔ)权、创(chuàng)业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪(xuě)杉基金还在香(xiāng)港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香(xiāng)港）有限公司，“雪(xuě)杉(shān)香港(gǎng)”），以期发挥(huī)与雪(xuě)杉境内(nèi)平台的跨境协同效(xiào)应，为投资人寻(xún)找海外长期稳定(dìng)资产的投资和并(bìng)购(gòu)机(jī)会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略是(shì)通过(guò)追踪资(zī)产价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性(xìng)股(gǔ)指(zhǐ)等宏观(guān)经济和(hé)估值指标，以分析并提取经济周期(qī)中的趋(qū)势(shì)性行(xíng)业和(hé)事(shì)件以(yǐ)最大(dà)化投资(zī)上行收益，同(tóng)时引入非公开市(shì)场投资中的个体性估值和(hé)内在(zài)价(jià)值分析体系，以更好锁定(dìng)投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新(xīn)闻动态便停止更(gèng)新。

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