直播短(duǎn)视频成为市(shì)场(chǎng)风(fēng)口(kǒu)，但金(jīn)融“大V”并非想当(dāng)就能当(dāng)，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显(xiǎn)示，日前四(sì)川证监局对恒泰证券某营业部及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四(sì)川(chuān)证监(jiān)局指出，恒泰(tài)证券该名(míng180kg等于多少斤 180kg等于多少磅)员工任(rèn)职期间(jiān)实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为第三方引流(liú)，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)，谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播成(chéng)为各行各业(yè)的新(xīn)风(fēng)口，金(jīn)融行业也不例(lì)外。由于直播活动的(de)即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”时需要直面的(de)问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被(bèi)监管所严查。

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　　利用自媒体从(cóng)事(shì)违规活动(dòng)

　　营(yíng)业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业部及员工遭遇四川证(zhèng)监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌(xián)谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)指(zhǐ)出(chū)，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部任职期间，实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走势进行分析、为某(mǒu)“金融职业(yè)技能学校”引流，并(bìng)通过收取直播(bō)打赏(shǎng)、直播(bō)会员订阅费、感谢费等(děng)方(fāng)式谋(móu)取不正(zhèng)当180kg等于多少斤 180kg等于多少磅利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工(gōng)作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期(qī)货经营机构工作人员不得违规从事营利性经营(yíng)活动，违(wéi)规兼任可能(néng)影响其独立性的职务或者(zhě)从事与所在机构或者投资者合法(fǎ)利(lì)益(yì)相(xiāng)冲突的活动。基(jī)于此，四川(chuān)证监局决定对熊某平采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行(xíng)政(zhèng)监(jiān)督(dū)管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部也(yě)被(bèi)出(chū)具警示(shì)函。四(sì)川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局认为，该(gāi)营业部合规(guī)管理不到位，未(wèi)严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工(gōng)已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员(yuán)工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视(shì)频平台进行(xíng)推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛(niú)壮因“专注个人职业发(fā)展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营(yíng)的“牛得(dé)林奇”账号(hào)在(zài)视频平台(tái)上已(yǐ)有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分(fēn)爆款视频(pín)播(bō)放量过(guò)万。在抖音(yīn)平台上(shàng)以恒泰证券员工名义发布短视频的账(zhàng)号数量(liàng)也(yě)有不少，其中部(bù)分账号(hào)粉(fěn)丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回(huí)到此次(cì)被监管点名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间(jiān)不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂(zàn)停(tíng)期间，大量(liàng)粉丝在其短视频中留言(yán)追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒(héng)泰(tài)证券(quàn)办理(lǐ)执业登(dēng)记，登记岗(gǎng)位为“一(yī)般(bān)证(zhèng)券业务(wù)”，3月(yuè)2日即已办理离职注(zhù)销。同月，熊某(mǒu)平(píng)在武(wǔ)汉云掌数字(zì)科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问(wèn)）”，目(mù)前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推(tuī)广合规(guī)问(wèn)题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由于(yú)直播(bō)活动的即(jí)时性，合(hé)规(guī)问(wèn)题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”客(kè)户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更(gèng)被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨(zī)询(xún)机构黑龙江省容维证券数据程(chéng)序化有限公司被(bèi)黑龙江证监局出(chū)具警示函(hán)。经查，容维证券(quàn)员工(gōng)马某某无证券投(tóu)资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直(zhí)播(bō)形式向公(gōng)众提供(gōng)关于证券市场的分(fēn)析、预测或建议(yì)行为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并出售投资(zī)服务，但其未取(qǔ)得(dé)从事证券投资咨询(xún)业(yè)务的核准，不(bù)具备(bèi)证(zhèng)券投资(zī)咨询从业资格(gé)及业务资质(zhì)，共罚没(méi)收(shōu)入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情(qíng)况通报，对证券公司从业人员网络直播提出监管要求(qiú)。证券公司工作人员通过网络直播等形(xíng)式发表评论，要确保信(xìn)息来源合(hé)法合(hé)规、研究方法专业审慎；充(chōng)分发挥(huī)专业优势，引导市(shì)场树(shù)立(lì)长期投资、价(jià)值投资和理性投资(zī)的理念(niàn)等(děng)。

　　监管要求，证券(quàn)公司(sī)应(yīng)进(jìn)一步加强对证券公司工作(zuò)人员直播展(zhǎn)业的管理，完善(shàn)内部管控机制， 事前(qián)对直(zhí)播内容进行把关，做好内容(róng)管理(lǐ)；事中(zhōng)对直播(bō)进行监(jiān)测监控(kòng)，遇(yù)有重大情况及(jí)时处理，避(bì)免产生不良影响；直播中出现违规(guī)情况的，及时(shí)启动内部(bù)问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播(bō)行为规范》。其中提出，对于需(xū)要较高专业(yè)水平(píng)（如医(yī)疗(liáo)卫生(shēng)、财经金融(róng)、法律、教育(yù)）的(de)直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家(jiā)证券(quàn)公(gōng)司、证券咨询公司下发关(guān)于(yú)排查(chá)报送网络非法证券活动信息(xī)的通知，要求排(pái)查填报证券领(lǐng)域涉及非法证券活动信(xìn)息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒180kg等于多少斤 180kg等于多少磅体”账号与APP。

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