零(líng)容忍！又(yòu)有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证(zhèng)券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东北证(zhèng)券(quàn)合(hé)计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多(duō)万

　　两(liǎng)名保代已离(lí)职

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公司收到中国(guó)证(zhèng)监会《行政(zhèng)处罚事(shì)先告知(zhī)书》，公(gōng)司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚(gāng)石(shí)股份有限公司2016年非公开发行股票(piào)及持续督导期间未勤勉尽责(zé)案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公司做出行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐(jiàn)人(rén)，中国证监(jiān)会在豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审查反馈(kuì)意见中要(yào)求保荐机构对本次(cì)发行对象(xiàng)的认购资金来(lái)源及合法性、是(shì)否具备(bèi)履行认购(gòu)义(yì)务的能力进行核查，公(gōng)司未按(àn)要求对本(běn)次(cì)非公(gōng)开发行对象之一北京天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资(zī)金(jīn)来源(yuán)审慎核查。天证远洋(yáng)实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票(piào)的上(shàng)市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合 规性的报告》存(cún)在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证(zhèng)券(quàn)在(zài)持续督导期间未对募(mù)集资金置(zhì)换预投资金事项审慎核查，未充分(fēn) 核查募集资金投入项目(mù)的情(qíng)况，未充(chōng)分关(guān)注(zhù)募投(tóu)项目流(liú)动资金的用(yòng)途和程序(xù)，未 对涉诉事项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定(dìng)：对东北证券责令改正(zhèng)，给(gěi)予警告(gào)，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增(zēng)项目(mù)的(de)保(bǎo)荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛建伟给(gěi)予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以20万元(yuán)罚款；对持续(xù)督导期的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭(xù)东给予警(jǐng)告(gào)，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无(wú)数据，这意味着两人(rén)已经(jīng)离(lí)开了(le)证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开(kāi)东北证券(quàn)，在2018年(nián)入(rù)职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年(nián)从(cóng)东北证券离(lí)职，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持(chí)计(jì)划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定(dìng)增项目已时(shí)隔近(jìn)七年，但证监会仍对东北证(zhèng)券立案调查并(bìng)处以三倍(bèi)的高额罚(fá)款，体现监管层在全(quán)面注册(cè)制背(b紫菜是不是海鲜èi)景下(xià)，继续保持强监管、压实中介机构责任的(de)决(jué)心。

　　对于(yú)东(dōng)北证(zhèng)券而言，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是罚款这么简单(dān)。年(nián)报(bào)显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目(mù)，成(chéng)功发(fā)行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信(xìn)托(tuō)因自身(shēn)经(jīng)营发展需要等自主决(jué)定，拟以集中竞价交易(yì)方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市场价格(gé)减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股(gǔ)。

　　同时去年(nián)7月就已经(jīng)公布(bù)的大股东亚太集(jí)团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至(zhì)今仍(réng)未有着落。

　　据(jù)了解，按相(xiāng)关(guān)规定，东北证券在被中国证监会立案调查期间(jiān)，公(gōng)司大股东不(bù)得减(jiǎn)持(chí)股份。鉴于上(shàng)述(shù)转(zhuǎn)让及减持(chí)公司股份事项(xiàng)均属于规定不得(dé)减(jiǎn)持范(fàn)畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随(suí)着(zhe)东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东北(běi)证券的股权变或将很快实现。

　　根据(jù)东北证券最新(xīn)一季(jì)报显示，2023年前三个月(yuè)东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为(wèi)盈，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业绩变动的主要原因(yīn)是(shì)公(gōng)司(sī)投资与销售(shòu)交(jiāo)易业务、投资银行(xíng)业务收入增加所致。

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