金(jīn)融界4月21日消息 证监会(huì)有关部门负责人就(jiù)泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺诈(zhà)发行案件(jiàn)答记者问。证监会有(yǒu)关部(bù)门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益，危及市场秩(zhì)序和(hé)金融安全(quán)。

　　中办、国办(bàn)《关于(yú)依法从(cóng)严打击证券违(wéi)法活动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉(lì)查(chá)处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券(quàn)违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对(duì)资(zī)本(běn)市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈发(fā)行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力(lì)震慑。

　　具(jù)体问答如(rú)下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科创板首批欺诈(zhà)发行案件，社会影响广泛。作为(wèi)监管机(jī)构，如何推(tuī)动对(duì)上(shàng)述(shù)发行人、控股股东、实(shí)际控(kòng)制人、中介机构及其责(zé)任(rèn)人员等(děng)相(xiāng)关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大投资者合法(fǎ)权益(yì)，危及市场秩序和金(jīn)融安(ān)全。中办、国办《关于依法从严(yán)打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉(lì)查处证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央国务院对(duì)资本市场违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺(qī)诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行(xíng)为(wèi)实行行政、民事(shì)、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东、实际控制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追责。如在上述两案的行政责任(rèn)方面，我(wǒ)会依(yī)法向泽达易盛（天津(jīn)）科(kē)技股份有限公司（以下简(jiǎn)称泽达(dá)易盛(shèng)）和广东(dōng)紫晶(jīng)信息存储(chǔ)技术股份有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)紫晶存储(chǔ)）及相关责(zé)任(rèn)人作(zuò)出(chū)行政处(chù)罚和市场禁(jìn)入决定，分(fēn)别对泽达(dá)易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存(cún)储及相关责任人员进行行政处罚，并对部分责任人员采取证券(quàn)市场禁(jìn)入措(cuò)施。同时，我会加强与公安机(jī)关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事(shì)犯(fàn)罪的当事人依法(fǎ)及时移送公安机关处理，推动案件刑(xíng)事追责(zé)相关工作。另外(wài)，根据《上海证(zhèng)券(quàn)交易所科创(chuàng)板股票上(shàng)市规(guī)则》的规定，上海(hǎi)证(zhèng)券交(jiāo)易所将依法对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启(qǐ)动重大(dà)违法强制退市。

　　二是依法支持适格投(tóu)资者及时有(yǒu)效地追究违规上市(shì)公(gōng)司及其相关中介机构等责任主体(tǐ)的民(mín)事(shì)赔偿责任。民事(shì)责任是资本(běn)市(shì)场法(fǎ)律责任体系的(de)重(zhòng)要组成部分，是对(duì)违法行为进(jìn)行立(lì)体式追(zhuī)责(zé)的重要一环，也是(shì)提高资本市场违(wéi)法违规成本的重要举措。我会将进一步(bù)畅通投资(zī)者权(quán)利救济(jì)渠道，维护投资者合(hé)法权益，督(dū)促市场参与各(gè)方归位尽责，形(xíng)成资本市场良好(hǎ水娃是几娃？ 水娃是什么颜色o)生态。

　　三是对于为上(shàng)市公(gōng)司提供保荐、承销服务的证(zhèng)券公司、出具(jù)审(shěn)计(jì)报告(gào)的或者法律意(yì)见书的证券服务机(jī)构等违规主体实施精准打击。如果相关中介机构故(gù)意(yì)参与造假(jiǎ)，情节恶(è)劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法(fǎ)机关处理；如果相(xiāng)关中介(jiè)机构主要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责(zé)的(de)情形，我会将按照过责(zé)相当的法治(zhì)理念，综合考虑违法(fǎ)程(chéng)度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿(cháng)投资(zī)者(zhě)损失意愿和能力等(děng)因素，依法(fǎ)妥善处理，让(ràng)中介机构(gòu)为其未水娃是几娃？ 水娃是什么颜色勤勉尽(jǐn)责(zé)的执业行(xíng)为(wèi)付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构从业人员的道德水准、专业能力、合规风(fēng)险意识和廉洁从业(yè)水平等，是保(bǎo)障证券服务质量的重要因素。如果在欺诈(zhà)发行、财务造假等案件(jiàn)中发现相关中(zhōng)介机(jī)构责(zé)任人(rén)员存(cún)在违(wéi)法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)欺诈发行(xíng)案(àn)严重损害投资(zī)者合(hé)法权益，目前在投资者保护方(fāng)面有(yǒu)哪些安(ān)排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了(le)包(bāo)括协(xié)商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令回购、行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度(dù)。这些(xiē)制度各有优势，对于个案中(zhōng)采用何种方式，需综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿救济制度的(de)适用条件、投资者获赔的充分性和有效(xiào)性(xìng)、赔付责任主(zhǔ)体(tǐ)的意愿和(hé)能力等因素，目(mù)标都是有(yǒu)效保护投资者、惩戒(jiè)和震(zhèn)慑(shè)违(wéi)法行为人(rén)。

　　对(duì)于泽达易盛(shèng)案，上海金融(róng)法院已经收(shōu)到泽达易盛普通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)起诉(sù)材料，中证中小投资者服务中心发布公告，表示密切关注泽(zé)达易盛普通代表人诉讼进展，如(rú)上海金融(róng)法院受理并裁定(dìng)适(shì)用普通代表人(rén)诉讼，将依(yī)法接受投资(zī)者特别授(shòu)权，申请参(cān)加该案并(bìng)转换特别代表人(rén)诉讼(sòng)。特别代表人(rén)诉讼制度(dù)具有“默示加入、明示(shì)退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者(zhě)的合法权益可以在(zài)诉讼(sòng)程序中得到保(bǎo)护(hù)。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司作为紫晶存储申请首次公(gōng)开发行股票(piào)的保荐(jiàn)机构和(hé)主承销商，与其他中(zhōng)介(jiè)机构正在(zài)主动筹备投(tóu)资者赔(péi)偿事宜(yí)，拟共(gòng)同出资10亿(yì)元设立先(xiān)行赔付(fù)专项基金（上述金(jīn)额为公(gōng)司初步估算结果，基金规模将(jiāng)根据(jù)最(zuì)终计算(suàn)的适格投资者损失赔付(fù)金额进行(xíng)调整），用于先(xiān)行赔付适(shì)格投资者的(de)投资损失。先(xiān)行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事(shì)赔偿问(wèn)题(tí)，适格投资者可以积极参与先行赔付(fù)程序直接获赔，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司披露的公告中(zhōng)提出向证监(jiān)会提交证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺申请(qǐng)，证监会将(jiāng)如(rú)何(hé)处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证(zhèng)券(quàn)法》新增了证券领域(yù)行政执法当事人承(chéng)诺制度（以下(xià)简称(chēng)当事人承诺(nuò)制度）。当事人承诺制(zhì)度是(shì)指国务院证券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证券(quàn)期货违(wéi)法的单位或者个人进行调查期(qī)间(jiān)，被调查的(de)当事人承诺纠正涉嫌(xián)违(wéi)法行(xíng)为(wèi)、赔偿有(yǒu)关投(tóu)资者损(sǔn)失、消除损害(hài)或(huò)者不良影响并(bìng)经国(guó)务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构认可，当事人(rén)履行(xíng)承诺后国务院(yuàn)证券(quàn)监督管理(lǐ)机(jī)构终止(zhǐ)案件(jiàn)调(diào)查(chá)的行政执法(fǎ)方式。相关(guān)法律(lǜ)法规明确(què)规定了(le)当事人承诺制度的基(jī)本流程、适用范围、监督制约机制等(děng)。

　　根(gēn)据(jù)《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功(gōng)能，承诺金数(shù)额的确定(dìng)需(xū)要综合考(kǎo)虑当事人因(yīn)涉嫌违法行(xíng)为可能获得的(de)收益或者避(bì)免的损失(shī)、当事人(rén)涉(shè)嫌违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为(wèi)依法可能被处以罚款和没收违(wéi)法所得的金额，以及投资者因当事人(rén)涉嫌违法行为(wèi)所(suǒ)遭受的损失(shī)等(děng)诸多因(yīn)素(sù)。承(chéng)诺金数额通常高于罚没款数额，且(qiě)可(kě)用于(yú)赔(péi)偿(cháng)投资者损失，在证券期货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺这一程序中(zhōng)，既可以实现(xiàn)对申请人的精准打(dǎ)击，也可以(yǐ)有效便(biàn)捷(jié)地补(bǔ)偿水娃是几娃？ 水娃是什么颜色(cháng)投资者(zhě)的损失(shī)。因此(cǐ)，当事人(rén)承诺制(zhì)度可以一并解决案(àn)件相(xiāng)关的行政处理与民事赔(péi)偿问题，有效提高(gāo)执法效能，达到行(xíng)政追责(zé)与民(mín)事追责相统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有限公司向(xiàng)我会提(tí)交(jiāo)当事人承诺(nuò)申(shēn)请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施办(bàn)法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实施规定(dìng)》等规(guī)定，依法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构及其责(zé)任(rèn)人员，下(xià)一步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我(wǒ)会(huì)贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽(zé)达(dá)易盛和紫晶(jīng)存储(chǔ)所(suǒ)涉中介机构(gòu)开展“一案双查”。在泽(zé)达易盛案(àn)中，东兴证(zhèng)券股份有限公司(sī)、天健(jiàn)会计师(shī)事务(wù)所、北京(jīng)市康达律师事务所等中介(jiè)机构因涉嫌在(zài)相关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责(zé)，近日已被我(wǒ)会立案。在紫(zǐ)晶存储案中(zhōng)，我会对(duì)中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司、容诚会计(jì)师事务所、致同会计师事务(wù)所、广东恒(héng)益律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)等中介机构启(qǐ)动了相(xiāng)关(guān)调查工作，后续将根(gēn)据(jù)其在相(xiāng)关执业(yè)行为中的勤(qín)勉尽责(zé)情况，结合其主动(dòng)先行赔付以及申请证券(quàn)期货行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)等情形，依(yī)法进行下一步处理。需要(yào)指出的是，我(wǒ)们(men)将(jiāng)关注相关(guān)中介机构有关责(zé)任人员在上述(shù)案件中(zhōng)的执业(yè)行(xíng)为，如果发现(xiàn)有关(guān)责任人员存在违法(fǎ)违规行为(wèi)，将依法(fǎ)依(yī)规予以严(yán)处。

　　证券公司、会计师(shī)事务所、律师事(shì)务所等中介机构是(shì)保障资本市场(chǎng)高质量发展的(de)重要力量，中介机构及(jí)其从业人员应当(dāng)严格(gé)遵(zūn)守法律法规和职业(yè)道德要(yào)求，勤勉尽(jǐn)责(zé)、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造和维(wéi)护风清气正的(de)企业文化(huà)和行业文化，珍视行业声誉。

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