直播短视频成为市(shì)场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当(dāng)，违规(guī)展业仍将招致监(jiān)管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监会官网显示(shì)，日前(qián)四川证监局对恒泰证券(quàn)某(mǒu)营业部及员工双(shuāng)双出具警(jǐng)示函。

　　四川证(zhèng)监(jiān)局指出(chū)，恒泰证券(quàn)该名(míng)员工任职(zhí)期间(jiān)实名通(tōng)过抖音账号发布(bù)短视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大盘及板(bǎn)块走势(shì)进行(xíng)分析、为第三(sān)方引流(liú)，并收取直播(bō)打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢(xiè)费等(děng)，谋取不正当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫情期(qī)间(jiān)展业限(xiàn)制，视(shì)频(pín)直播成为各行(xíng)各业(yè)的(de)新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业(yè)抓取“流(liú)量(liàng)”时需要(yào)直面的(de)问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

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　　利(lì)用自(zì)媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部及员工遭(zāo)遇四川证监局开出(chū)的警示函，涉(shè)嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业(yè)部任职(zhí)期(qī)间(jiān)，实名通(tōng)过抖音账号发布短视(shì)频(pín)、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析(xī)、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　根据(jù)《证券期货经营机(jī)构及其工(gōng)作人员廉(lián)洁从业规(guī)定》，证券期货(huò)经营机构工作人员(yuán)不得违规从事(shì)营利(lì)性(xìng)经营活动(dòng)，违规兼任可能影响其独立性的(de)职务或者从事与(yǔ)所(suǒ)在机(jī)构(gòu)或者投资者合(hé)法利益相冲(chōng)突的活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定对熊某平采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被(bèi)出具警示函。四川证(zhèng)监局认为(wèi)，该(gāi)营(yíng)业(yè)部合规(guī)管理(lǐ)不到位，未严格(gé)规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事(shì)员(yuán)工(gōng)已离开

　　从前(qián)任总裁到(dào)普(pǔ)通一线员(yuán)工，恒泰(tài)证券旗(qí)下热衷于通过短视频平台进行推(tuī)广的(de)人员层出(chū)不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰(tài)证券公告称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注个人职业发(fā)展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离(lí)职(zhí)前(qián)，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号(hào)在视频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝(sī)，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍(réng)为“原(yuán)恒泰证券(quàn)总裁”。

　　魏承泽作品集 魏承泽一类的作者p>

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也(yě)达到(dào)17.2万，部分爆(bào)款(kuǎn)视频播放量过(guò)万。在(zài)抖音平台上以恒泰(tài)证券员工(gōng)名义(yì)发布短视频(pín)的账号数量也有(yǒu)不少，其中部分(fēn)账号粉(fěn)丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒泰(tài)证(zhèng)券员工(gōng)熊(xióng)某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率(lǜ)较高。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉(fěn)丝在(zài)其(qí)短视(shì)频中(zhōng)留言追问，期待(dài)早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中证协(xié)登(dēng)记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗位(wèi)为“一般证(zhèng)券(quàn)业务”，3月2日(rì)即(jí)已办理离(lí)职注(zhù)销(xiāo)。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数(shù)字科技有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)办理执业(yè)，执业岗位为“证(zhèng)券投资(zī)咨(zī)询（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目前(qián)登记状态(tài)为“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成(chéng)为(wèi)各行各业的新风口，金融(róng)行业也(yě)不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业(yè)抓取“流量(liàng)”客户时(shí)需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投(tóu)资咨询(xún)机构(gòu)黑龙江省容维证券数(shù)据程序化有限公司(sī)被黑龙江证监局出具(jù)警示(shì)函。经查，容(róng)维证券员魏承泽作品集 魏承泽一类的作者工马某某(mǒu)无证券(quàn)投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形式向公众提供关于(yú)证券市场(chǎng)的分(fēn)析、预测或建议(yì)行(xíng)为。

　　3月初，证监(jiān)会对(duì)微博(bó)大(dà)V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过(guò)微博进(jìn)行(xíng)荐股、预测(cè)股市行情、宣传并出售投资服务，但其(qí)未取得从事证券投资咨(zī)询(xún)业务的(de)核准，不具(jù)备证(zhèng)券(quàn)投资咨(zī)询(xún)从业(yè)资格及业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机(jī)构部下发机构监管(guǎn)情(qíng)况通报，对证券公(gōng)司从业(yè)人员网络直播提出监管要求。证券公司工作人员通过网络直(zhí)播等形(xíng)式(shì)发表(biǎo)评论，要确(què)保信息来(lái)源合法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充(chōng)分发挥(huī)专业优势，引导市场树立长(zhǎng)期投(tóu)资(zī)、价值(zhí)投资和理(lǐ)性投(tóu)资的理念等(děng)。

　　监管要求，证(zhèng)券(quàn)公司应(yīng)进一步(bù)加强对证券公司工作(zuò)人员直播展业的管(guǎn)理，完善内部管控(kòng)机制， 事前对(duì)直(zhí)播内容(róng)进行把关，做好内(nèi)容(róng)管理；事(shì)中对直播进行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及时(shí)处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出(chū)现违规(guī)情况的，及时启动内(nèi)部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化(huà)和旅游部共同制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其中提出(chū)，对于(yú)需要(yào)较高专业水平(píng)（如医(yī)疗(liáo)卫(wèi)生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的(de)直播内容，主播应取(qǔ)得(dé)相应(yīng)执业资质。

　　另外(wài)，近(jìn)期中证(zhèng)协(xié)也(yě)向(xiàng)各(gè)家证券公司(sī)、证券咨询(xún)公(gōng)司下发关于(yú)排查报送网(wǎng)络非(fēi)法证(zhèng)券活(huó)动信(xìn)息的(de)通(tōng)知，要求排(pái)查填(tián)报证券领域涉及非(fēi)法证券活动信息(xī)，其中重点排(pái)查假冒仿冒证(zhèng)券经(jīng)营机构(gòu)和人员等(děng)涉魏承泽作品集 魏承泽一类的作者非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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