直播短视(shì)频成为市(shì)场(chǎng)风口，但金融(róng)“大V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍(réng)将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒泰证(zhèng)券某营业部及员工双双(shuāng)出(chū)具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该名员工任职期间(jiān)实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发(fā)布(bù)短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直(zhí)播(bō)，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走势进(jìn)行分析、为第三方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也(yě)不例外。由于(yú)直播(bō)活动(dòng)的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒(méi)体(tǐ)从事违规活动

　　营业部(bù)+员(yuán)工遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒泰证(zhèng)券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业(yè)部(bù)及(jí)员工(gōng)遭遇四川证监局(jú)开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监(jiān)局指出，熊(xióng)某(mǒu)平在恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证(zhèng)券营业部任职期(qī)间，实名通过抖音(yīn)账号发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进(jìn)行分析、为(wèi)某“金融职(zhí)业技(jì)能学(xué)校”引流(liú)，并(bìng)通过收取直播(bō)打赏、直播会员(y国际歌的作者是谁哪国人，国际歌作者是哪个国家的人uán)订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等方(fāng)式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货经营机构及其工作(zuò)人(rén)员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人(rén)员不得违(wéi)规从事营利性经营活动，违规兼(jiān)任可能影(yǐng)响其独立性(xìng)的职务或(huò)者从事与所在机构或者投资(zī)者合法(fǎ)利益(yì)相冲(chōng)突(tū)的活动。基于(yú)此，四川(chuān)证(zhèng)监局决定对熊某平采取出具(jù)警(jǐng)示(shì)函的(de)行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营业(yè)部也被(bèi)出(chū)具警示函。四川证监局认为，该营(yíng)业部合规管理不到位，未严格规(guī)范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证(zhèng)券旗下热衷于(yú)通过短视频平台进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专(zhuān)注个人(rén)职(zhí)业发展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离(lí)职(zhí)前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号(hào)在(zài)视频(pín)平台(tái)上已有(yǒu)一定名气(qì)。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的(de)头衔仍(réng)为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的(de)粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆(bào)款视频播(bō)放量(liàng)过万。在抖音平台上(shàng)以(yǐ)恒泰证(zhèng)券员工(gōng)名(míng)义发布短视(shì)频的(de)账(zhàng)号(hào)数(shù)量(liàng)也有不(bù)少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被(bèi)监(jiān)管(guǎn)点名(míng)的恒(héng)泰(tài)证券员工熊某(mǒu)平(píng)上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频(pín)率(lǜ)较高。上(shàng)月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在(zài)其短视频(pín)中留言追问，期待早日(rì)开播(bō)。

　　中证(zhèng)协登记信息显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平于2022年10月在(zài)恒泰(tài)证(zhèng)券办理执(zhí)业(yè)登记，登(dēng)记岗位为“一(yī)般(bān)证券业(yè)务”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某(mǒu)平在(zài)武汉云掌(zhǎng)数字科技有(yǒu)限公司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推广合规(guī)问题(tí)需(xū)警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成(chéng)为各行(xíng)各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合(hé)规问题(tí)也成(chéng)为证券行业(yè)抓取“流(liú)量(liàng)”客户时需要直面(miàn)的(de)问(wèn)题。而(ér)无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询(xún)机构黑龙江省容(róng)维证券数(shù)据程序化有限公(gōng)司被黑龙江证监局出具警示(shì)函。经查，容(róng)维证券(quàn)员(yuán)工马某某无证(zhèng)券投资(zī)顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形式向公众提供关(guān)于证券市(shì)场的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟(wěi)开出巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟通过(g国际歌的作者是谁哪国人，国际歌作者是哪个国家的人uò)微博进行荐股、预测股市(shì)行(xíng)情(qíng)、宣传(chuán)并出售投(tóu)资服务，但其未取(qǔ)得从(cóng)事证券投资咨(zī)询业(yè)务的核准，不(bù)具(jù)备证券(quàn)投资咨询从业资(zī)格及业务资(zī)质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下(xià)发(fā)机构监管情(qíng)况通报(bào)，对证券公司从(cóng)业人员网络直播提出监管(guǎn)要求(qiú)。证券公司(sī)工作人(rén)员通过(guò)网(wǎng)络(luò)直播等形式发(fā)表评(píng)论，要确保信息来源合法(fǎ)合规、研究方(fāng)法(fǎ)专(zhuān)业审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投(tóu)资、价值投资(zī)和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一步加强(qiáng)对(duì)证(zhèng)券公司工(gōng)作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善(shàn)内(nèi)部(bù)管控机制(zhì)， 事前对直播(bō)内容进行(xíng)把关(guān)，做好内容(róng)管理(lǐ)；事中(zhōng)对直播进行(xíng)监测监控，遇有重大(dà)情况(kuàng)及(jí)时处理，避免产生不(bù)良影响；直播中出现(xiàn)违(wéi)规(guī)情况的，及时启(qǐ)动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化和旅游部共同(tóng)制定了《网络主播(bō)行为规范》。其中提出，对于需要较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财(cái)经(jīng)金融、法律、教育）的直播内容，主播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中(zhōng)证协也向(xiàng)各家证券(quàn)公司、证券咨询公司下发关于排(pái)查(chá)报(bào)送网络非法(fǎ)证券(quàn)活(huó)动信息的通(tōng)知(zhī)，要(yào)求(qiú)排查(chá)填报证券领域涉(shè)及非法证券(quàn)活动信息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券经营机构和(hé)人员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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