近(jìn)期交易商(shāng)协会的监管处罚力(lì)度明显加大，虽然(rán)债券市(shì)场(chǎng)参与主体愈发丰(fēng)富多元，市(shì)场竞争程度更趋(qū)激(jī)烈，但(dàn)监(jiān)管底线(xiàn)不(bù)能(néng)破戒(jiè)。

　　5月11日，交易商协会(huì)对(duì)建设银(yín)行(xíng)启动自律调查(chá)，这是两天内(nèi)第(dì)二(èr)家被要(yào)求自律调查(chá)的大行。今(jīn)年以来(lái)，交易(yì)商协会(huì)已(yǐ)对多家金融机构启动自律调查，监管力(lì)度在持续加大。

　　多家(jiā)金融机(jī)构(gòu)接连被通(tōng)报

　　5月11日，中(zhōng)国银行间市场交易商1亿等于多少万(shāng)协会(huì)（下称“交易(yì)商(shāng)协会(huì)”）网站显示，基于监(jiān)管部门反馈线索(suǒ)，依(yī)据《银(yín)行间债券市(shì)场自律处分规(guī)则》，交易(yì)商(shāng)协(xié)会已对(duì)中国建(jiàn)设银(yín)行(xíng)股份有限公(gōng)司债务融资(zī)工具承销业(yè)务涉嫌(xián)违规行为开展自律调查。

　　根据建(jiàn)行2022年年报，去年(nián)建行(xíng)承销非金融(róng)企业(yè)债务融资(zī)工(gōng)具744笔(bǐ)，为411家实(shí)体(tǐ)企(qǐ)业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部(bù)房地产企(qǐ)业债券融资需(xū)求(qiú)，承销房地(dì)产企业323.35亿元债务融资(zī)工具，房地产(chǎn)并(bìng)购票(piào)据22.9亿元。

　　交易商协会的(de)监管力度在(zài)近(jìn)期持(chí)续(xù)加大。就在(zài)5月9日，交易(yì)商协会官网发布信息，针对(duì)中(zhōng)国进(jìn)出口(kǒu)银(yín)行金(jīn)融(róng)债(zhài)券发(fā)行涉嫌违(wéi)规行为，以及中国民生银行承销业务涉嫌违规(guī)行(xíng)为已开展自律调查。

　　而在5月8日，大(dà)连银(yín)行、郑(zhèng)州银行(xíng)、江西银行、青(qīng)岛(dǎo)银行和(hé)粤财(cái)信托共5家(jiā)机(jī)构(gòu)涉(shè)及债券(quàn)业务(wù)违(wéi)规被(bèi)点名。具体来(lái)说(shuō)，交易商协会通过深入调(diào)查(chá)发现，大连银(yín)行等(děng)多家机构存在债券代持交易等违规行为。其中，大连银行通过做市业(yè)务方式，每日滚(gǔn)动开展买(mǎi)卖(mài)方向相反(fǎn)、清算速度不同1亿等于多少万的现券交易，代持利率(lǜ)债活跃券(quàn)，且(qiě)规(guī)模较大；郑州(zhōu)银行、江西银行和青岛银行，内控(kòng)执行不(bù)严或流于形式，未有效评(píng)估交(jiāo)易合理(lǐ)性(xìng)，作为中(zhōng)间方以现券买卖或(huò)做市等方式参与债券代持交易链条，交(jiāo)易笔数(shù)和(hé)金额较大。

　　今年4月，工商(shāng)银行已被启动自律调查。相关公告称(chēng)，交易商(shāng)协(xié)会在(zài)日常监测(cè)工作中发现，工(gōng)商银行(xíng)主承销的(de)多期债务融资工(gōng)具(jù)发行定(dìng)价严重偏离市场(chǎng)合理水平(píng)，干扰了市场秩序，涉(shè)嫌违反银(yín)行间(jiān)债券市场自(zì)律管理相关规定。

　　4月3日，交易商协(xié)会(huì)网站披露(lù)，近期在查处四平(píng)市(shì)城市发展投资控股有限公司(sī)案件时，发(fā)现吉(jí)林银行、吉林亿(yì)联银行因违规收取发行人大额财(cái)务资助，涉嫌违反银行(xíng)间债券市场自律(lǜ)管理规则，被交易(yì)商协会(huì)进行自律调查。一同被开展自律调查的还(hái)有光大证(zhèng)券、富国资产管理(lǐ)（上海）有限公司两家金融机(jī)构。

　　交易商(shāng)协(xié)会监管处罚(fá)力度(dù)加强(qiáng)

　　根据交易商(shāng)协会通(tōng)报的数据，2022年全年，交易商协会(huì)共对68起涉嫌违规案(àn)件立案调(diào)查，开展(zhǎn)自律(lǜ)调查和自律(lǜ)问询103次，作出各类自律处分(fēn)99家（人）次，涉(shè)及35家(jiā)发行人和信用增进机构、4家主(zhǔ)承销商、3家(jiā)会计师事务所、1家律师事务所、2家其他类型(xíng)机(jī)构和54名直接责(zé)任人。作出的处分中，警告(gào)及以上(shàng)占比超(chāo)过五(wǔ)成(chéng)，15家机构被暂停(tíng)一定期限(xiàn)业务，12位责任人(rén)被认定不(bù)适当人选。

　　梳理通报来看，被通报的原因包括低价包(bāo)销多期债务(wù)融(róng)资工(gōng)具，影响了(le)市(shì)场正常秩序；部分(fēn)债务融资工具未(wèi)按照发行文件约定开(kāi)展余额包销(xiāo)，个别债(zhài)务融资工具挤占了其他投资人的(de)正(zhèng)常(cháng)投标，违背了公(gōng)平公正原则(zé)，并影响了发(fā)行利(lì)率(lǜ)，对市场正常秩序造(zào)成了一(yī)定不良影响。

　　通(tōng)报指出(chū)，银行间(jiān)债券(quàn)市(shì)场参(cān)与机(jī)构在从(cóng)事(shì)相(xiāng)关业务过程中，务必(bì)牢固树立(lì)市场责任意(yì)识，严格(gé)遵守相关监管规定(dìng)和(hé)自律规则要求，合规展(zhǎn)业，自觉维(wéi)护银行间债(zhài)券市(shì)场运(yùn)行秩序。

　　交易商协会表(biǎo)示，做市(shì)商作(zuò)为银行间(jiān)市(shì)场(chǎng)基石机构(gòu)，承(chéng)担着(zhe)提高市场流动(dòng)性、促(cù)进价格发现的(de)重要作用，应切实提升(shēng)做市交易(yì)能(néng)力，加强内部控(kòng)制和(hé)风险管理，确保合规稳健展业，“真做(zuò)市(shì)、做真(zhēn)市”。

　　可以看(kàn)到，近期交易商协会的(de)监管处(chù)罚力度明显加大，虽然债券市场参与主(zhǔ)体愈发丰富(fù)多元，市场竞争(zhēng)程度更趋激烈(liè)，但监管底线不能破戒。

　　资深金融政(zhèng)策监管专家(jiā)周毅钦对《国际金融报》记(jì)者表示，可以(yǐ)看到，银行间交易商(shāng)协会将继续贯1亿等于多少万彻落实监管从严要(yào)求，以严格自律惩戒向市场传递“零容忍”的清晰信号，引(yǐn)导市场各类主体(tǐ)归位尽责，维护市(shì)场良好秩序(xù)。债券(quàn)承(chéng)销机构作(zuò)为(wèi)债券市场的“看门人”，对(duì)于商业银(yín)行特(tè)别是(shì)国有大行来说，也需要肩负(fù)起(qǐ)相应的公序责任，切实维护好(hǎo)行业的良(liáng)性(xìng)竞争(zhēng)生态(tài)。

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