中金公司收警示函！多名员工曾买卖股票

北京证监局发(fā)布关于(yú)对中国(guó)国际金融股份有限公(gōng)司采取出具警示函行政(zhèng)监管措施的决(jué)定。

经查，该公司(sī)合规管理存在以下问题(tí)：

一是聘用未(wèi)取得从业资(zī)格的人员开(kāi)展(zhǎn)相关证券业务；

二是多名员工曾存在买卖股票、出借个(gè)人证券账户(hù)的行为，公司对员工行为(wèi)监测监(jiān)控不(bù)到(dào)位(wèi)。根据相关规定(dìng)，北京证监局决(jué)定对该(gāi)公司采取出具警示(shì)函的行(xíng)政监管措施。

全文(wén)：

中国国际金融股份有限公司(sī)：

经(jīng)查，你(nǐ)公司(sī)合规管理存在以下问题：一是聘用未(wèi)取(qǔ)得从业资格的人员开展相(xiāng)关(guān)证券业务；二是(shì)多名员(yuán)工曾存在买卖股票、出借个(gè)人证券账户(hù)的行为,公(gōng)司对员工行为监测监控不到位。违反了(le)《证(zh戈碧迦大宗交易成交247.50万元èng)券公司和证券投资(zī)基金(jīn)管(guǎn)理公(gōng)司合规(guī)管理办法(2020年修订(dìng))》第三条(tiáo)、第六条第(dì)四项的(de)规定。

根据《证券公司和证券投资基金管理公(gōng)司合规管理(lǐ)办法(2020年修订)》三十二(èr)条第一款的规定，我(wǒ)局决定对你公司戈碧迦大宗交易成交247.50万元(sī)采取出具警示函的行政监(jiān)管措施。

你公(gōng)司应引以为戒，认(rèn)真查找和整改问(wèn)题,加强对从业人员行为管理，切实(shí)提升合规管理水平，杜绝此类问题再(zài)次发生(shēng)。

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之(zhī)日起60日内向
中(zhōng)国证券监督(dū)管理委员会提(tí)出行政复议申请，也可以在收到本(běn)决定(dìng)书之日起6个月内向有管辖权的人民(mín)法院提起诉讼。复(fù)议与诉讼期间(jiān)，上述监督管理措施不停止执行(xíng)。

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