直播短(duǎn)视频成为(wèi)市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违(wéi)规展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川证监(jiān)局(jú)对(duì)恒泰证券某营(yíng)业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒(héng)泰证(zhèng)券该名员工任职(zhí)期间实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘(pán)及(jí)板块走势进行分析、为(wèi)第三方(fāng)引流(liú)，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等(děng)，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业(yè)的新风口，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”时需(xū)要(yào)直面的问题。而(ér)无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券(quàn)营业部及员工(gōng)遭遇四川证监(jiān)局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体(tǐ)来看(kàn)，四(sì)川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部任职期间，实(shí)名(míng)通过抖音账号发(fā)布(bù)短视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为某“金融职业技能学(xué)校”引流(liú)，并通过收取(qǔ)直(zhí)播打赏、直播(bō)会员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋(móu)取不正当甘油是用猪油做的吗，食品级甘油是什么做的(dāng)利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)构及其工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经营机构(gòu)工作人(rén)员不得违规从事营利(lì)性经营(yíng)活动，违规兼(jiān)任可能影响其独立性的职务或者从(cóng)事与所在机构(gòu)或者(zhě)投资者(zhě)合法利益相冲突的活动。基于此，四(sì)川证监局决定对熊某平(píng)采取出具(jù)警(jǐng)示函的(de)行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部也被出具警示(shì)函。四川证监局认为，该营业部合规(guī)管理不到位，未严(yán)格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到(dào)普(pǔ)通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过短视频平台进行(xíng)推广的(de)人(rén)员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发(fā)展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞(cí)任(rèn)公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账(zhàng)号在视频平台上(shàng)已有(yǒu)一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音(yīn)账号的(de)粉丝(sī)数量也(yě)达到17.2万，部(bù)分爆款(kuǎn)视(shì)频播放量过万。在(zài)抖音平台上(shàng)以恒泰证券员工名义发布短(duǎn)视频的账号(hào)数量(liàng)也有不少(shǎo)，其中部(bù)分账号粉丝(sī)数量超过15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名的恒(héng)泰证券员(yuán)工熊某平上(shàng)，虽然抖音(yīn)账号运营(yíng)时间不(bù)长，但已有(yǒu)6万粉丝(sī)，且直播频率(lǜ)较高。上月直播(bō)暂停期间，大量粉丝在其(qí)短视频中留言追问，期待(dài)早日开(kāi)播(bō)。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记，登(dēng)记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月(yuè)2日即已办(bàn)理离职(zhí)注销。同月，熊某平(píng)在武(wǔ)汉(hàn)云掌数(shù)字科(kē)技有限(xiàn)公司办理执业(yè)，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视(shì)频直播成为各行(xíng)各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动的即(jí)时性，合规问题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内(nèi)容直播(bō)、荐(jiàn)股等(děng)行为，更(gèng)被监管所严(yán)查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙(lóng)江省容维(wéi)证(zhèng甘油是用猪油做的吗，食品级甘油是什么做的)券(quàn)数据程序化有(yǒu)限公司被黑龙(lóng)江证监局出具警示函。经查，容(róng)维证券员工(gōng)马某某无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过(guò)抖音直播(bō)形(xíng)式向公众提供(gōng)关于证券市场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会对(duì)微博大(dà)V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过(guò)微(wēi)博进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出(chū)售投资服务，但其(qí)未取(qǔ)得从事证券(quàn)投资咨询业务的核准，不具备证券投(tóu)资咨询从业资格及业(yè)务(wù)资质，共(gòng)罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发(fā)机构(gòu)监管情况通报，甘油是用猪油做的吗，食品级甘油是什么做的对证(zhèng)券公(gōng)司从业人(rén)员(yuán)网络直播提出监管要求(qiú)。证券(quàn)公司工(gōng)作人员(yuán)通(tōng)过网络直播等形式发表评论，要(yào)确保信息来源合法合规(guī)、研(yán)究方法专业审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投(tóu)资、价值投资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进(jìn)一步(bù)加强对证(zhèng)券公司工作人员直播展业的管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把关(guān)，做好(hǎo)内容管理；事中对直播进(jìn)行监测(cè)监控，遇有重大情况(kuàng)及时(shí)处(chù)理，避免产生不良影响；直播中出现违(wéi)规情况的，及时启(qǐ)动内(nèi)部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视(shì)总局、文化和旅游部共同制(zhì)定(dìng)了(le)《网络(luò)主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对于需(xū)要较高专业水平（如医(yī)疗(liáo)卫生、财(cái)经(jīng)金融、法律、教育）的(de)直播内容，主(zhǔ)播应取(qǔ)得相(xiāng)应执(zhí)业(yè)资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向(xiàng)各家证(zhèng)券公司、证券咨询公司下发关(guān)于(yú)排查报送(sòng)网(wǎng)络(luò)非(fēi)法证券活动信息的(de)通知，要(yào)求排查填报(bào)证券领域涉及非法证券活动信息，其(qí)中重点排(pái)查(chá)假冒仿冒(mào)证(zhèng)券(quàn)经(jīng)营(yíng)机构和人员(yuán)等涉非(fēi)“自媒(méi)体”账号(hào)与APP。

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