直(zhí)播短视频(pín)成为市(shì)场(chǎng)风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展业仍将招致监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四(sì)川证监局对(duì)恒泰证券某营业部及(jí)员工双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监(jiān)局指出，恒泰(tài)证券该名(míng)员工任职期间实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势(shì)进(jìn)行分(fēn)析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播(bō)打赏、会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为(wèi)各行(xíng)各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例外。由于直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要(yào)直面的问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证(zhèng)券内(nèi)容(róng)直(zhí)播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利(lì)用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)及员工遭遇四(sì)川证监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证监局菠萝蜜切开没熟怎么补救，菠萝蜜切开没熟怎么补救指(zhǐ)出，熊某平在(zài)恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道证券(quàn)营(yíng)业(yè)部(bù)任职期间，实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势(shì)进行分析、为某“金(jīn)融职业技(jì)能学校”引流，并通过收取直(zhí)播(bō)打赏(shǎng)、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋(móu)取不正当利(lì)益(yì)。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构(gòu)及其(qí)工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构(gòu)工(gōng)作人(rén)员不得违(wéi)规(guī)从事营利(lì)性经营活动，违规兼任可(kě)能(néng)影(yǐng)响(xiǎng)其独立性的职务或者从事与所在机(jī)构(gòu)或(huò)者(zhě)投(tóu)资(zī)者合(hé)法利益相(xiāng)冲突的(de)活(huó)动(dòng)。基于此，四(sì)川证监(jiān)局(jú)决(jué)定对熊某平采取出具警示函的行政(zhèng)监督(dū)管(guǎn)理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部也被出具警示(shì)函。四川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未严格规范从(cóng)业人员执业行(xíng)为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从(cóng)前(qián)任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛(niú)壮因(yīn)“专注(zhù)个(gè)人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运营(yíng)的“牛得林奇(qí)”账号(hào)在视频平台(tái)上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超613万。在视(shì)频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原(yuán)恒(héng)泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数(shù)量也达(dá)到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放(fàng)量过万。在抖(dǒu)音平台上以(yǐ)恒泰证券员工名义(yì)发布短视频(pín)的账号数(shù)量(liàng)也(yě)有不(bù)少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒(héng)泰证券员(yuán)工熊某平(píng)上，虽然抖音账号运营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高(gāo)。上月直播暂停期(qī)间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言追问，期(qī)待早日开播(bō)。

　　中证(zhèng)协(xié)登(dēng)记(jì)信息显(xiǎn)示，熊(xióng)某平于(yú)2022年10月(yuè)在恒泰证(zhèng)券办理执业登记(jì)，登(dēng)记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办理离(lí)职注销(xiāo)。同月，熊(xióng)某平在武汉(hàn)云掌数字科技有限公(gōng)司办理执业，执业岗位(wèi)为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视(shì)频直播成为各行各(gè)业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播(bō)活动的即(jí)时性，合规(guī)问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机(jī)构黑龙(lóng)江(jiāng)省容(róng)维证券(quàn)数(shù)据(jù)程序化有限(xiàn)公司被黑龙(lóng)江证(zhèng)监局出(chū)具警(jǐng)示函(hán)。经(jīng)查，容维证券(quàn)员工马某某无证券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音直(zhí)播形式向公众提(tí)供关于(yú)证(zhèng)券市场的分析、预测或(huò)建议(yì)行为。

　　3月初，证监会(huì)对微(wēi)博大V易(yì)伟开出巨额(é)罚单。证监会指出，易伟通过(guò)微博进(jìn)行荐股、预(yù)测股市行情、宣(xuān)传(chuán)并出(chū)售投资(zī)服(fú)务，但其(qí)未取(qǔ)得从事证券投资咨(zī)询业务(wù)的(de)核准，不(bù)具备(bèi)证券投资咨询从业资格及业务资(zī)质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构(gòu)部下发机(jī)构(gòu)监管情况通(tōng)报，对证券公司从业人(rén)员网络直(zhí)播提出监管要求。证券公司工作人员通过网络直(zhí)播等形式发表评(píng)论，要确保信(xìn)息(xī)来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市(shì)场树立长期投资、价值投资(zī)和理性投资的(de)理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进(jìn)一(yī)步加(jiā)强对证券公司工作人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做(zuò)好内(nèi)容管(guǎn)理；事中对直(zhí)播进(jìn)行监测(cè)监(jiān)控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直(zhí)播中出现违规情况的，及时启动内(nèi)部问责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播(bō)电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络(luò)主播行为规(guī)范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如(rú)医(yī)疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播应取得(dé)相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨询公司下(xià)发关(guān)于排查(chá)报送网络(luò)非(fēi)法证券活动信息的通知，要求排查填报证(zhèng)券领域涉及非法证券(quàn)活动信息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券(quàn)经营机构和人员等涉(shè)非“自媒(méi)菠萝蜜切开没熟怎么补救，菠萝蜜切开没熟怎么补救体”账(zhàng)号与APP。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 菠萝蜜切开没熟怎么补救，菠萝蜜切开没熟怎么补救