直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当，违规展(zhǎn)业(yè)仍(réng)将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四(sì)川证监局对恒(héng)泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券(quàn)该名(míng)员工(gōng)任职期间实名通(tōng)过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布(bù)短视频、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块(kuài)走势进(jìn)行分析(xī)、为第三方引流，并收(shōu)取直播打赏、会(huì)员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限制，视(shì)频直播成为各行各业的(de)新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流(liú)量”时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规(guī)活动

　　营业部+员工(gōng)遭警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大(dà)道(dào)证券营业部及员工遭遇(yù)四(sì)川证监(jiān)局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川(chuān)证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业(yè)部任职(zhí)期间，实名通过(guò)抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析(xī)、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅(yuè)费(fèi)、感(gǎn)谢(xiè)费等(děng)方式谋取不正当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　根据《证券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)及其工作(zuò)人员廉洁从业规(guī)定》，证券期(qī)货经营机构工(gōng)作(zuò)人(rén)员(yuán)不得违规从(cóng)事营利(lì)性经(jīng)营活动，违规兼任(rèn)可能影响(xiǎng)其独立性的职务(wù)或者从事(shì)与所(suǒ)在机构或者(zhě)投资者合法利(lì)益相(xiāng)冲(chōng)突的活动(dòng)。基于(yú)此，四川证监局决定对熊某平采取(qǔ)出具(jù)警示函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证券营业部也(yě)被出具(jù)警(jǐng)示函。四川证监局认为，该营业部合规(guī)管理(lǐ)不(bù)到位(wèi)，未(wèi)严格(gé)规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已(yǐ)离(lí)开

　　从前(qián)任(rèn)总裁到普通(tōng)一(yī)线员工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过短(duǎn)视(shì)频平(píng)台进(jìn)行推(tuī)广(guǎng)的人(rén)员(yuán)层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰(tài)证券公(gōng)告称(chēng)，牛(niú)壮因“专注(zhù)个人职业(yè)发展事宜，已辞任(rèn)公司总(zǒng)裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇(qí)”账号在视频平台上(shàng)已黄姓的来源和历史名人和现状，陆终到底是不是黄姓祖先有一定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝(sī)已有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视(shì)频(pín)中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉丝(sī)数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视(shì)频播(bō)放量过(guò)万。在抖音平(píng)台上以恒泰证券(quàn)员工名义(yì)发布短视频的账号数(shù)量(liàng)也有不少，其(qí)中部分账(zhàng)号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被(bèi)监管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率(lǜ)较高。上(shàng)月直(zhí)播(bō)暂(zàn)停期(qī)间(jiān)，大量粉丝在其短(duǎn)视(shì)频中留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某平(píng)于(yú)2022年10月在(zài)恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗(gǎng)位(wèi)为(wèi)“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离(lí)职注销(xiāo)。同月，熊某(mǒu)平在(zài)武(wǔ)汉云掌数字科技有限公(gōng)司办理执业(yè)，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业(yè)的新风口，金(jīn)融行(xíng)业也不(bù)例外。由于直播活(huó)动的(de)即(jí)时性(xìng)，合(hé)规问(wèn)题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”客户时(shí)需(xū)要直面(miàn)的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询(xún)机构黑(hēi)龙江省容维(wéi)证券数据(jù)程序化有限公司被黑龙江证监局出具警示函(hán)。经查(chá)，容维(wéi)证券员工马某某(mǒu)无证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来(lái)，马某某(mǒu)通(tōng)过抖音直播形式向公众提供(gōng)关于(yú)证券(quàn)市场(chǎng)的分析、预(yù)测(cè)或建(jiàn)议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并(bì黄姓的来源和历史名人和现状，陆终到底是不是黄姓祖先ng)出(chū)售投资服务，但其(qí)未取得从事证券投资(zī)咨(zī)询业务的核准(zhǔn)，不具(jù)备证券投资(zī)咨询(xún)从业资格及业(yè)务资质，共罚没收(shōu)入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构(gòu)部下发机(jī)构监管情况通报，对证券公司从业人(rén)员网络直播(bō)提出监管要求。证券(quàn)公司工作人员通(tōng)过网络直播等形式发表评论，要(yào)确保信息来源合法合规(guī)、研(yán)究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导市(shì)场树立长(zhǎng)期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公(gōng)司(sī)应(yīng)进一步加强对证券公司(sī)工(gōng)作人(rén)员(yuán)直播展业的管理，完善内部(bù)管控机制， 事前(qián)对(duì)直播内容进(jìn)行把关，做好内容管理(lǐ)；事中(zhōng)对直播进行监测监(jiān)控，遇有重大情况(kuàng)及(jí)时(shí)处理，避(bì)免产生不良影(yǐng)响；直播中出现违规情况的，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广播电视总(zǒng)局、文化(huà)和旅(lǚ)游部(bù)共(gòng)同制定了《网络主播(bō)行为(wèi)规范》。其中提出，对于(yú)需要(yào)较高专(zhuān)业水平（如医(yī)疗卫(wèi)生(shēng)、财经金融、法(fǎ)律、教育）的(de)直(zhí)播内容，主播应取(qǔ)得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家证券公司、证券(quàn)咨询公司下发(fā)关于排(pái)查报(bào)送网络非(fēi)法证券活动信(xìn)息的通知(zhī)，要求排查填(tián)报证券领域涉及非法证券活动信息(xī)，其(qí)中重点排查假冒仿(fǎng)冒(mào)证券经营机构和人员等(děng)涉(shè)非“自(zì)媒(méi)体(tǐ)”账号与APP。

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