零容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证(zhèng)监会(huì)拟对(duì)东北(běi)证券合计被(bèi)罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行政处罚事先告知书(shū)》，公(gōng)司涉嫌在郑(zhèng)州华(huá)晶金刚石股份有限公司2016年非公开(kāi)发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证监(jiān)会依法拟(nǐ)对公司做出(chū)行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股(gǔ)票项目保荐人，中国(guó)证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票的审查反馈意见中要(yào)求保荐机构对本次(cì)发行对象的认(rèn)购资金来(lái)源及合法性、是否具备(bèi)履行认购(gòu)义务(wù)的能力(lì)进行核查，公(gōng)司未按要求对本(běn)次(cì)非公开发行对(duì)象之一北京天证远洋(yáng)基金(jīn)管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审(shěn)慎核查。天(tiān)证(zhèng)远洋(yáng)实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司出(chū) 具的(de)《非公(gōng)开发行(xíng)股票的(de)上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合 规性(xìng)的(de)报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东(dōng)北(běi)证券(quàn)在持续(xù物理中n与kg,g怎么换算的，物理的n和kg怎么转化)督导期间未(wèi)对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充(chōng)分 核查募集资金投入项目(mù)的情况，未充分关注募(mù)投(tóu)项目流动资金(jīn)的(de)用途(tú)和程(chéng)序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对(duì)东北证券(quàn)责令改正，给予警告(gào)，没收(shōu)保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处(chù)以20万元罚款；对持续督(dū)导期(qī)的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦给(gěi)予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛(gé)建(jiàn)伟已(yǐ)查无数据，这意味着两(liǎng)人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证券(quàn)，在2018年(nián)入职(zhí)了(le)中天证券。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职(zhí)，去(qù)年入职了(le)中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停物理中n与kg,g怎么换算的，物理的n和kg怎么转化ong>

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且(qiě)定增项目(mù)已时隔近七年(nián)，但证监会仍(réng)对东北(běi)证券立案调查并处(chù)以三倍的(de)高(gāo)额罚款，体现监管层在全面(miàn)注(zhù)册制背(bèi)景下(xià)，继续保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这么简(jiǎn)单(dān)。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额(é)合(hé)计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收(shōu)入合(hé)计0.16亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商(shāng)中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经(jīng)营发展需要(yào)等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市(shì)场价(jià)格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的大(dà)股东亚太集(jí)团“清仓(cāng)式”股权转让一(yī)事(shì)，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据(jù)了解(jiě)，按(àn)相关规定，东(dōng)北证券在被中国(guó)证监会立(lì)案调查(chá)期间，公司大股(gǔ)东(dōng)不得(dé)减持股份。鉴于(yú)上述转(zhuǎn)让及(jí)减(jiǎn)持公司股份(fèn)事项(xiàng)均(jūn)属于规(guī)定不得减(jiǎn)持范畴，上述(shù)规定期间，亚(yà)泰集(jí)团和吉林信托(tuō)不得(dé)减持公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不过(guò)随着(zhe)东北(běi)证券的罚单尘埃(āi)落(luò)地，东(dōng)北证券的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营(yíng)业收(shōu)入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是(shì)公(gōng)司投资与(yǔ)销售(shòu)交易业务、投资银行业务收(shōu)入增加(jiā)所致。