直播短视(shì)频成为市场风口，但金(jīn)融(róng)“大V”并非想(xiǎng)当(dāng)就能当，违规展(zhǎn)业(yè)仍将(jiāng)招致(zhì)监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前(qián)四川(chuān)证监局(jú)对(duì)恒泰证券某营业部及员工双双出具(jù)警示函。

　　四(sì)川证监(jiān)局(jú)指出，恒泰证券该(gāi)名员(yuán)工任职期间实(shí)名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为第三(sān)方引流(liú)，并收取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)，谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播成为各(gè)行各(gè)业的新(xīn)风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播(bō)活动的即时(shí)性，合规问题(tí)也(yě)成为证券行业抓取“流量”时需(xū)要直(zhí)面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业(yè)部及(jí)员工遭遇四川证监局开出的(de)警示(shì)函(hán)，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具(jù)体来看，四(sì)川证(zhèng)监局指出(chū)，熊某平(píng)在恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道(dào)证券营业(yè)部(bù)任职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进行分析、为某“金融职(zhí)业(yè)技(jì)能学校”引流，并(bìng)通(tōng)过收取直播(bō)打赏、直(zhí)播会员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)经营机构及(jí)其(qí)工作人员廉(lián)洁从业规定(dìng)》，证券期货经(jīng)营机(jī)构工(gōng)作人员不得违规(guī)从事营(yíng)利性经(jīng)营活动，违规(guī)兼任可能影响其(qí)独(dú)立性的(de)职(zhí)务或者从事与所在机构(gòu)或者投资(zī)者合(hé)法利益相冲突(tū)的活(huó)动。基于此，四川证(zhèng)监局决定对熊某平采取出具警(jǐng)示(shì)函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证(zhèn压线扣几分罚款多少的，压线扣多少分？g)券成都天府大道证券营(yíng)业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营业部(bù)合规管理(lǐ)不到(dào)位(wèi)，未严格规范(fàn)从业人员执业行(xíng)为(wèi)。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下海”

　　涉(shè)事(shì)员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通一线员(yuán)工，恒(héng)泰证券旗下热衷(zhōng)于通过(guò)短(duǎn)视频平台(tái)进行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林(lín)奇”账号在(zài)视频平(píng)台上已有一定(dìng)名气(qì)。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在(zài)视频(pín)中(zhōng)，牛(niú)壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒压线扣几分罚款多少的，压线扣多少分？泰证券官方抖音(yīn)账(zhàng)号的(de)粉丝数量(liàng)也达(dá)到17.2万(wàn)，部分爆款(kuǎn)视频播放量过(guò)万。在抖音(yīn)平台(tái)上(shàng)以恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工名义发布短视频的账号数量也有不(bù)少，其中部(bù)分(fēn)账号粉(fěn)丝数量超过(guò)15万，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回(huí)到此次被(bèi)监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播(bō)频率(lǜ)较高。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在(zài)其短视(shì)频(pín)中留(liú)言追问(wèn)，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协(xié)登记(jì)信(xìn)息显(xiǎn)示，熊(xióng)某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一般证券(quàn)业(yè)务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉(hàn)云(yún)掌(zhǎng)数(shù)字科技(jì)有限(xiàn)公司(sī)办理执业(yè)，执业岗位(wèi)为“证(zhèng)券投(tóu)资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记(jì)状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题(tí)需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即(jí)时(shí)性，合规(guī)问(wèn)题(tí)也成为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量”客户(hù)时(shí)需要直面(miàn)的问题。而无证券投(tóu)顾(gù)资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容维证(zhèng)券数(shù)据(jù)程序化有限(xiàn)公司被黑龙(lóng)江证监局(jú)出具(jù)警示函(hán)。经(jīng)查，容维证券(quàn)员工马某某无证券(quàn)投资顾问(wèn)执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音直播形式向(xiàng)公众提供(gōng)关于证券市场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟(wěi)开出巨额罚(fá)单。证监会指(zhǐ)出(chū)，易(yì)伟通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市(shì)行情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其未(wèi)取得(dé)从事证券投资咨(zī)询业(yè)务(wù)的核准，不具备证(zhèng)券投资咨(zī)询从(cóng)业资格及(jí)业务资质，共罚没(méi)收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机(jī)构部下发机构监(jiān)管情况通报(bào)，对证(zhèng)券公司从业人(rén)员网络直播(bō)提出监管要求。证券公司工作(zuò)人员通过(guò)网络(luò)直播等(děng)形式(shì)发表评论，要(yào)确保信息(xī)来源合(hé)法合规、研究(jiū)方法专业(yè)审慎；充分发挥专业(yè)优势，引导市场树立长(zhǎng)期投(tóu)资、价值投资和(hé)理性投资(zī)的理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证券公司(sī)应进一步加强(qiáng)对(duì)证(zhèng)券公司工作人员(yuán)直播展业(yè)的管理，完善内部管控机制， 事(shì)前对直播内容进行(xíng)把关，做好内容(róng)管理；事中对直(zhí)播进(jìn)行监测监控(kòng)，遇有(yǒu)重大情况及时处(chù)理，避免产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化和旅(lǚ)游部共同制定了(le)《网络主播行为规范》。其中提出，对(duì)于需要较高专业水(shuǐ)平(píng)（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的(de)直播内容(róng)，主播应取得相应(yīng)执业(yè)资质。

　　另外，近期(qī)中(zhōng)证(zhèng)协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨询公司下(xià)发关于排查报送(sòng)网络(luò)非法证券活动(dòng)信息的通知，要(yào)求排查(chá)填(tián)报证券领域(yù)涉(shè)及非法证券活(huó)动信息(xī)，其中重点排查(chá)假冒仿(fǎng)冒(mào)证(zhèng)券经(jīng)营(yíng)机构和人(rén)员等(děng)涉非(fēi)“自媒体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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