在(zài)“扶优限劣(liè)”的(de)基本方针下，私募基金(jīn)行业监管趋(qū)严，近日(rì)又有私(sī)募被(bèi)“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券(quàn)投资基金业协会网站披露的一(yī)则(zé)公告显示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化运营原则(zé)等四项违(wéi)规行为。根(gēn)据相关(guān)规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品(pǐn)备案(àn)六个月；对(duì)时任雪(xuě)杉基金合(hé)规风控(kòng)负责(zé)人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个(gè)月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资(zī)基(jī)金业协会网站披露了(le)一则纪(jì)律处分事(shì)先告(gào)知(zhī)书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事(shì)违法违规行为，时任高级管理(lǐ)人员黄某应(yīng)当对此(cǐ)承(c竹林七贤顺口溜记忆法，建安七子顺口溜怎么读héng)担法律责任，协会拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违(wéi)反(fǎn)专业化(huà)运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由(yóu)债券发行人关联方(fāng)出资认购上海阿杏产品份(fèn)额(é)，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号(hào)私募证券投资(zī)基金”最终投(tóu)向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业(yè)发展集团有(yǒu)限(xiàn)公司（以下(xià)简(jiǎn)称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证(zhèng)券投资(zī)基金”，并(bìng)由该(gāi)产品购买指定债券。以上行为不符合私(sī)募基金管理人专业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资者(zhě)披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏(xià)桐3号(hào)”“雪(xuě)杉夏(xià)桐6号(hào)”“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资(zī)管理(lǐ)中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)上海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管(guǎn)产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实(shí)际控制人，上述(shù)交易构成关联交易(yì)，但深(shēn)圳雪(xuě)杉未向投资(zī)者进行明(míng)确(què)、充分地披(pī)露(lù)。

　　三是未落实投资者适当(dāng)性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王(wáng)某的基(jī)金合(hé)同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险(xiǎn)测评问(wèn)卷则(zé)于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资运营、财务等岗位员(yuán)工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年(nián)3月至(zhì)2019年4月任(rèn)深(shēn)圳雪杉(shān)合(hé)规风(fēng)控(kòng)负责(zé)人，应(yīng)当对(duì)发生(shēng)在(zài)各自(zì)任职(zhí)期(qī)间公(gōng)司的违规行为(wèi)承担相应(yīng)责任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟(nǐ)对深圳(zhèn)雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募(mù)基金产品备案(àn)六个月；对 黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　雪杉(shān)基金曾收(shōu)警示(shì)函(hán)

　　值得注意的是，这已经不是雪杉(shān)基金(jīn)首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监(jiān)局曾对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉基(jī)金在(zài)从(cóng)事私(sī)募(mù)基(jī)金业务活动(dòng)中(zhōng)，存在未(wèi)履行谨(jǐn)慎勤勉(miǎn)义务、未采(cǎi)取问卷调查(chá)等(děng)方式对(duì)个别投资者的风险(xiǎn)识别能力和(hé)风险承担能力(lì)进行评估、未(w竹林七贤顺口溜记忆法，建安七子顺口溜怎么读èi)按照合(hé)同约定如实向投资者披露(lù)可能影响投资者合法(fǎ)权益(yì)的重大信息等情形。依据《私募(mù)管(guǎn)理办(bàn)法(fǎ)》第三十(shí)三条规定，决定对其采取出具警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资(zī)居(jū)股东之列(liè)

　　雪杉(shān)基金成(chéng)立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构类型为私募证券(quàn)投(tóu)资基金管理(lǐ)人，全职员工人(rén)数14人(rén)，管理规模区(qū)间为20-50亿(yì)元。去(qù)年2月份(fèn)，雪杉基金曾(céng)进行高管变更。目前(qián)雪杉基金(jīn)的法人、总经理为汲(jí)培欣，合规风控负责人(rén)为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募(mù)映雪(xuě)投(tóu)资(zī)为(wèi)雪(xuě)杉(shān)基金的股(gǔ)东(dōng)，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还(hái)有一(yī)家关联(lián)公司(sī)为(wèi)深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业(yè)投(tóu)资(zī)基金管理人。

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金官网显示(shì)，雪杉基(jī)金(jīn)还(hái)在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有(yǒu)限(xiàn)公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内平台的(de)跨境协同效应，为(wèi)投资(zī)人寻找海外长期稳定资产的投资(zī)和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的(de)投资策(cè)略(lüè)是通(tōng)过追踪资产价(jià)格指数(shù)、利率、汇(huì)率(lǜ)、指标性股指等宏观经济和(hé)估(gū)值指(zhǐ)标，以分(fēn)析并提取经济周期(qī)中的趋势(shì)性行业和事件以最大化投资上行收益，同时引入非公开市场(chǎng)投(tóu)资中的个(gè)体性估值(zhí)和内在价值分析体系，以更好锁定(dìng)投(tóu)资的下行风(fēng)险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动(dòng)态(tài)便停止(zhǐ)更(gèng)新(xīn)。

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