昨(zuó)日晚间，证监会就《证券期(qī)货市场主机交易托管管理规定（征求意(yì)见稿）》向社会公开征求意见(jiàn)。

　　进(jìn)一(yī)步规范证券期货市场主机交易托管服务和相关租用活动

　　为(wèi)规(guī)范证(zhèng)券(quàn)期货市场(chǎng)主机交易托管活动，保护(hù)投资(zī)者合(hé)法总监和经理哪个大权益，维护证券期货市场安(ān)全平稳运行，证(zhèng)监(jiān)会起草了《证(zhèng)券期货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》（以下(xià)简称(chēng)《管(guǎn)理规定》），于昨日向社会公(gōng)开征求意(yì)见。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所向市(shì)场(chǎng)相关机(jī)构提(tí)供主(zhǔ)机交易托管资源，为行业提供(gōng)信息科技基础支撑(chēng)服(fú)务，对于提升行业信息基(jī)础设(shè)施运维(wéi)水平，保障行(xíng)业信息系统安全稳定运行(xíng)发挥(huī)了重(zhòng)要作(zuò)用。

　　但随着证券期货市场的不断发展，主机交易托管资(zī)源分配不尽合(hé)理(lǐ)、线(xiàn)路时延不(bù)尽一致、安全保障能力有待提升(shēng)等问题逐渐(jiàn)凸显，为进(jìn)一步规范证(zhèng)券(quàn)期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活(huó)动，促(cù)进(jìn)证券期货(huò)市(shì)场的平稳健康发(fā)展，证监会起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草思(sī)路有三。一是(shì)全(quán)面覆盖各(gè)类主体。结合业(yè)务活(huó)动的具体(tǐ)特点，《管理规定》将主机交易(yì)托管相关主体(tǐ)分为(wèi)证券期(qī)货交(jiāo)易所和证券期(qī)货经营机构(gòu)两部分(fēn)，分(fēn)别提出(chū)完善的监管要求，并(bìng)要求其他(tā)类型的(de)参与主(zhǔ)体(tǐ)参照执行有关(guān)规定。

　　二是切(qiè)实(shí)守住安全(quán)底线(xiàn)。安全运行是从(cóng)事主(zhǔ)机交易托管服务和(hé)相(xiāng)关租用活动的基础和前提(tí)，《管理规定》规定了主机交(jiāo)易托管资源的安全管理要(yào)求，明确了证券期货经营机构的尽职调查和业务审批(pī)机制(zhì)，从安(ān)全(quán)的角度作出全(quán)面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定(dìng)》将公平(píng)合理原则，体现在证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所和证券(quàn)期货经营机构(gòu)从事(shì)主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动的各个环节，同时也充分注重(zhòng)有(yǒu)关规定落(luò)地过程(chéng)中的可操作性(xìng)，切实提升市场主(zhǔ)体的(de)获得感。

　　从主(zhǔ)要内容来看，《管(guǎn)理规定》共(gòng)五章28条，对证(zhèng)券期货行业主机交易托管服务(wù)和相关租用(yòng)活动提出了要(yào)求。

　　具体来看，首先(xiān)是(shì)总(zǒng)则明确(què)立法宗旨、适(shì)用(yòng)范围(wéi)，从事主机(jī)交易托管(guǎn)服(fú)务(wù)和相关租用(yòng)活动的基(jī)本(běn)原则(zé)以及(jí)监督管理(lǐ)。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托管(guǎn)资(zī)源，是指证券(quàn)期货交易所提供的机房机(jī)柜(guì)、通(tōng)信(xìn)网络(luò)、软件或(huò)硬件(jiàn)设施等资源，部(bù)署在相关(guān)资源的信(xìn)息系统(tǒng)可(kě)以连接证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)交易系统。

　　其(qí)次(cì)是证券(quàn)期货交易所要求。明确(què)了证券(quàn)期货交易所(suǒ)提供主机交易托管服务有关要求。主要包(bāo)括：要求证券期货交易所实施专区(qū)管(guǎn)理，统一(yī)专区交(jiāo)易时延，建(jiàn)设运维要求不得低(dī)于《证(zhèng)券期货业信(xìn)息系(xì)统托(tuō)管(guǎn)基本要求》中三级系(xì)统的受托方要求；从资源保障、资源分配、服务申请、服务协议、收费要(yào)求、服务退出与资(zī)源再分配(pèi)等方(fāng)面保障(zhàng)证券期货交(jiāo)易所提供有(yǒu)关服(fú)务的公平(píng)合(hé)理；加强风险防(fáng)控，证券期货交易所(suǒ)需建立(lì)健全监控(kòng)指(zhǐ)标(biāo)及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证(zhèng)券(quàn)期货交易所提(tí)供(gōng)主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管服务(wù)的，应当将主机交(jiāo)易托管资(zī)源和其他主(zhǔ)机(jī)托管资源进行区分，对主机交易托管资(zī)源实(shí)施专区管理，并确保相关(guān)专总监和经理哪个大区到核心交易(yì)系统通信前(qián)端的(de)通信时延保持一致(zhì)。

　　再次是证券(quàn)期货经营机构要求。明(míng)确了证券期货经(jīng)营(yíng)机构租用主机交易托管资源(yuán)有关要求。具体来看，从安(ān)全保障方(fāng)面，对证(zhèng)券期货经(jīng)营机构租(zū)用主机交易托(tuō)管资(zī)源的一般(bān)要求作出规定(dìng)。从能力评估、治理架构、尽职调查等方面确(què)保证券期货经营机构能够保障客户设施的安全(quán)运行。明确证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)对证券期货交易(yì)所的报(bào)告要求(qiú)。

　　《管理规定》提到，证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构(gòu)租用(yòng)主(zhǔ)机交易(yì)托管资源部署客户提(tí)供的软(ruǎn)件或(huò)硬(yìng)件设(shè)施（以下简称证券期(qī)货经营机构部署(shǔ)客(kè)户设施）的，应当从人员保障、资金投入(rù)、客户需(xū)求等(děng)方面充分评估，审慎选择服务客户，确保自身能力可以保障客户软件或硬件(jiàn)设(shè)施(shī)的安全运行(xíng)，并将不同客户的信息(xī)系统、客户与经营机构的信息系统进(jìn)行有(yǒu)效隔离。

　　最后是监督管理。明确证券期货交易(yì)所的监管报告(gào)义务(wù)，规定中国(guó)证监会及其派(pài)出机构结合(hé)法定职(zhí)责，对证券期货交易所及证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构实施现场检查和非现场(chǎng)检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违反本规定，或者(zhě)在(zài)监管工作中不履行职责，或(huò)者不履(lǚ)行本规定有关(guān)报(bào)告义务的，中国证(zhèng)监会可(kě)以对证券期货交易所采取监管谈(tán)话、出具警示函(hán)、责令限期改正等行政监(jiān)管措施(shī)，对有关高级管理(lǐ)人(rén)员给予警告(gào)、记过(guò)、诫勉(miǎn)谈(tán)话、通报(bào)批评(píng)、撤职等行政处分(fēn)，并责令证券期货交易所(suǒ)对(duì)其他责任(rèn)人给予纪律(lǜ)处分。

　　证券期货经营机(jī)构违反本规定，中国证监会及(jí)其派出(chū)机构可以(yǐ)依照《证(zhèng)券(quàn)期货业网(wǎng)络(luò)和(hé)信息安全管理办法(fǎ)》有关(guān)规(guī)定(dìng)，对有关机构和(hé)人员采取行政监管措施。

　　上海证券交易(yì)所原副总经理刘逖接(jiē)受监察(chá)调(diào)查

　　据昨日中央纪委国家(jiā)监委(wěi)驻中国证监会(huì)纪检监察(chá)组、浙(zhè)江省纪(jì)委(wěi)监委消息(xī)，上海证券交易所原副总经理刘(liú)逖涉嫌(xián)严重职务违法，目前正在(zài)接受中央纪委国家(jiā)监委(wěi)驻中国证(zhèng)监会纪检监察(chá)组和浙江(jiāng)省台州市监委监察(chá)调查(chá)。

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