金融(róng)界4月21日(rì)消息 证监会有关(guān)部门负责人(rén)就泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案(àn)件答记者问。证监会有关部门负责人表示(shì)，欺诈发行、财(cái)务(wù)造(zào)假等资(zī)本市(shì)场(chǎng)“毒瘤(liú)”严(yán)重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危(wēi)及市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严打击证券违法活动的(de)意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求，依法严(yán)厉查(chá)处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活(huó)动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本(běn)市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力(lì)震(zhèn)慑。

　　具(jù)体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发(fā)行案件，社会影响广泛(fàn)。作(zuò)为监管机构，如何(hé)推动对上述(shù)发行(xíng)人、控(kòng)股股东、实际(jì)控制人、中介(jiè)机构及其责任人员(yuán)等(děng)相(xiāng)关(guān)责任主体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者(zhě)合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从严(yán)打击证券违法活动(dòng)的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立(lì)体(tǐ)化(huà)打击证(zhèng)券违法活(huó)动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国(guó)务(wù)院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零(líng)容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行行政、民事(shì)、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形成强力(lì)震慑。具体而(ér)言(yán)：

　　一(yī)是对于证券发行人及(jí)相关(guān)控股股东、实(shí)际控制人(rén)等(děng)“首恶(è)”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如在上述两案的(de)行政责任(rèn)方面(miàn)，我(wǒ)会依(yī)法(fǎ)向泽达易盛(shèng)（天(tiān)津）科技股份有限公(gōng)司(sī)（以下(xià)简称泽(zé)达(dá)易盛）和(hé)广东紫晶信息存储技(jì)术股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以下简称紫晶存储）及相关(guān)责任人作(zuò)出行政处罚和市场禁入(rù)决定(dìng)，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相(xiāng)关责(zé)任人员进行行政处(chù)罚，并对部分责任(rèn)人员(yuán)采取证券市(shì)场禁入措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当(dāng)事人依法(fǎ)及(jí)时移送公安(ān)机关处理，推动案件刑(xíng)事追(zhuī)责相关工作。另外，根据《上海(hǎi)证券交(jiāo)易所科创板(bǎn)股票上(shàng)市规(guī)则》的规定，上海证(zhèng)券交(jiāo)易(yì)所将依法对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶(jīng)存储启(qǐ)动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效(xiào)地追究违规上(shàng)市公司及(jí)其相关中介机构等责任(rèn)主体的民事赔偿责任。民(mín)事责任是资本市场法律(lǜ)责任(rèn)体(tǐ)系的(de)重要组成部分(fēn)，是对违法行为(wèi)进(jìn)行立体式(shì)追(zhuī)责的重要一(yī)环，也(yě)是提高资本市场(chǎng)违法违规(guī)成本的(de)重要举(jǔ)措(cuò)。我会将(jiāng)进一步畅通投(tóu)资(zī)者权利救济(jì)渠道，维护投资者合法权益，督(dū)促市场参(cān)与各方归位(wèi)尽责，形成资本市场良好生态(tài)。

　　三(sān)是对于为上市(shì)公司(sī)提供保荐、承销(xiāo)服务的(de)证券公司、出具(jù)审计报告(gào)的或者法律意见书的(de)证券(quàn)服务机(jī)构等违规主体实施精(jīng)准打击(jī)。如(rú)果(guǒ)相关中(zhōng)介机构故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机(jī)关处理；如果相关中介机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将按(àn)照过责相当的(de)法治理(lǐ)念，综合考(kǎo)虑违法(fǎ)程度、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和能力等因素，依法妥善(shàn)处理，让中(zhōng)介机构(gòu)为其未勤勉(miǎn)尽责的(de)执业行为付(fù)出代(dài)价(jià)。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公司、会计(jì)师事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中(zhōng)介机构从业人员的道德水准、专(zhuān)业能(néng)力、合规风险意(yì)识和廉洁从业(yè)水(shuǐ)平等，是保(bǎo)障证券(quàn)服务(wù)质量的重要因素(sù)。如果在欺诈发(fā)行(xíng)、财(cái)务造假等(děng)案件中(zhōng)发(fā)现相(xiāng)关中介机(jī)构责任人员存在违法违规行(xíng)为(wèi)，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)欺诈发(fā)行案严重损害投资者合(hé)法权益，目前在投资者保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼(sòng)法(fǎ)》等(děng)法律法规规(guī)定了包(bāo)括协商和解(jiě)、纠(jiū)纷调解、先行(xíng)赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单(dān)独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列(liè)投资者赔偿救济(jì)制度。这(zhè)些制度各有优势，对(duì)于个案中采用(yòng)何种(zhǒng)方(fāng)式(shì)，需综合考(kǎo)虑不同投资者赔偿救济制度的适用条件、投资(zī)者获赔的充分性和有效性、赔付(fù)责任主体的(de)意愿和能力(lì)等因素，目标都是有效保护投(tóu)资者、惩戒(jiè)和震慑违法(fǎ)行为人(rén)。

　　对于泽(zé)达易盛案，上(shàng)海金融法院已经(jīng)收(shōu)到(dào)泽达易(yì)盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)起(qǐ)诉材料(liào)，中证中(zhōng)小投资者(zhě)服(fú)务中心发布(bù)公告，表示密切(qiè)关注(zhù)泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海(hǎi)金融(róng)法院受理并裁定适用普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼，将依法接(jiē)受投资者特别授权，申请参(cān)加(jiā)该案并转换特别代表人诉(sù)讼(sòng)。特别代表(biǎo)人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够(gòu)一揽子(zi)解(jiě)决泽(zé)达易盛案(àn)的民事赔偿问题，适格(gé)投资者的(de)合法(fǎ)权益(yì)可(kě)以在诉(sù)讼程序中(zhōng)得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案(àn)，中信建投证券(quàn)股份有限公司作(zuò)为(wèi)紫晶存储申请首(shǒu)次公(gōng)开发行股票的(de)保荐机(jī)构和主承销商(shāng)，与其他中介(jiè)机(jī)构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同(tóng)出资10亿(yì)元设立先行赔付专项基金(jīn)（上(shàng)述金额(é)为(wèi)公司初步估(gū)算结果(guǒ)，基金规模(mó)将根据最终计(jì)算的适(shì)格(gé)投资者(zhě)损失赔(péi)付金额进行调整），用于先行赔付适格投资者的(de)投资损失。先(xiān)行赔付可(kě)以高效、快捷地(dì)解决紫晶存(cún)储案的(de)民事赔(péi)偿(cháng)问题，适(shì)格投资者(zhě)可以积极参与先行(xíng)赔付程序(xù)直接获赔，以维(wéi)护自(zì)身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有限(xiàn)公司披(pī)露的公告中提出(chū)向证监(jiān)会提交证券期(qī)货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺申请，证(zhèng)监会(huì)将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订(dìng)的(de)《证券法》新增了证券领(lǐng)域行(xíng)政扣你几哇日语什么意思 扣你几哇撒由那拉是什么歌执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度（以下简称(chēng)当事(shì)人承诺制度）。当事(shì)人承诺制度是指国务(wù)院证券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期(qī)货违(wéi)法的单位或者个人(rén)进行调查(chá)期(qī)间(jiān)，被(bèi)调查的(de)当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投资(zī)者损失、消除损害或(huò)者不良影响并经国务院(yuàn)证券监督管理机构认可，当事人(rén)履行承诺后国务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构终止(zhǐ)案件调查的行政执法方(fāng)式。相关法律法(fǎ)规明(míng)确规定了当事人承诺制度(dù)的(de)基(jī)本流程、适用范围、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制度实施办(bàn)法》等规定，承诺(nuò)金(jīn)兼具惩(chéng)戒和赔(péi)偿功(gōng)能，承诺金数(shù)额(é)的确定需要综合考虑当事(shì)人因涉嫌违法(fǎ)行为可能获得(dé)的收益或者避免的损失、当事人涉嫌(xián)违法行为依法可能被处以罚(fá)款和没收(shōu)违(wéi)法所得(dé)的金额，以及投资者因当事人涉嫌违(wéi)法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常(cháng)高于罚没款数额(é)，且可(kě)用于赔(péi)偿投资者(zhě)损失，在证券期货行政执法当事人承诺这(zhè)一程(chéng)序中，既可(kě)以实现对申(shēn)请(qǐng)人的精准(zhǔn)打(dǎ)击，也可以有效便捷地补偿投资者(zhě)的损失。因此，当(dāng)事人承诺制(zhì)度可以一并(bìng)解决案件相关的行政处(chù)理与民事赔偿问题，有(yǒu)效提(tí)高执法效能，达到(dào)行政追责与(yǔ)民事追(zhuī)责相(xiāng)统(tǒng)一的(de)效(xiào)果。

　　对于中信(xìn)建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司向我会提交当事人(rén)承诺申请，我会(huì)将依据《证(zhèng)券法(fǎ)》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制度(dù)实施(shī)办法》《证券(quàn)期货(huò)行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度实施规定》等规定，依法依规(guī)决(jué)定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储所涉的证券(quàn)公司、会计师事(shì)务(wù)所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构及其责任(rèn)人员，下(xià)一步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛和(hé)紫晶(jīng)存储所涉中介机(jī)构开展“一案双查”。在泽达(dá)易(yì)盛案中，东兴证券股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、北京市康(kāng)达律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机(jī)构因涉(shè)嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近(jìn)日已被我会立案。在紫(zǐ)晶存储(chǔ)案中，我会对中信建(jiàn)投证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份有限(xiàn)公司、容诚会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、致同会(huì)计师(shī)事务所、广(guǎng)东恒益律师事(shì)务所等中介机构启(qǐ)动了相关调查工作(zuò)，后续将根据(jù)其在相关执业(yè)行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请证券(quàn)期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺等情形，依法进行下一步(bù)处理。需(xū)要指出的是，我(wǒ)们将关注(zhù)相关中介(jiè)机(jī)构有(yǒu)关(guān)责任人(rén)员(yuán)在上述案件中的执业(yè)行(xíng)为，如果发现有关责任人员存在违法违规行(xíng)为，将依法依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　证券公司、会计师事务所、律师(shī)事(shì)务所等中介机(jī)构(gòu)是保(bǎo)障资本(běn)市场高质量发(fā)展的重要力量(liàng)，中介(jiè)机构(gòu)及其从业人员(yuán)应当严格(gé)遵守法律法(fǎ)规和职业扣你几哇日语什么意思 扣你几哇撒由那拉是什么歌道德(dé)要求，勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉营造和维护(hù)风(fēng)清气正(zhèng)的(de)企业文化和行业文化(huà)，珍(zhēn)视行业声誉。

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