零容忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北(běi)证券公告称，因(yīn)豫金刚(gāng)石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东北证券合计被(bèi)罚(fá)没逾750万(wàn)元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中(zhōng)国(guó)证监会(huì)《行政处罚(fá)事(shì)先(xiān)告(gào)知书(shū)》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石(shí)股份有限公司2016年非公(gōng)开发行股票及(jí)持续(xù)督(dū)导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会(huì)依法拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证(zhèng)券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票项目(mù)保荐人(rén)，中国证(zhèng)监会在豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票的审(shěn)查反馈意见中要求保荐(jiàn)机(jī)构(gòu)对本次发行对象的认购(gòu)资金来源及合法性(xìng)、是否具备履行认购义务(wù)的能力进(jìn)行核查，公司未按要求对本次非(fēi)公开发行对象之一(yī)北京天证远洋基金管(guǎn)理你是谁为了谁原唱是谁 你是谁为了谁是什么歌名中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺(nuò)不符。公司出 具(jù)的《非公开发行(xíng)股票的上市保荐书》《非公开发行股票(piào)发行过程与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持(chí)续督(dū)导期间未对募集资金置换预投资金事项审慎(shèn)核查，未充分 核(hé)查(chá)募集(jí)资金投入项目的情况，未(wèi)充分关注募投项目(mù)流动资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉事(shì)项保(bǎo)持合(hé)理的职业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟(nǐ)决(jué)定：对东北(běi)证券责令改正，给予警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万(wàn)元(yuán)，并(bìng)处(chù)以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，并(bìng)分别处(chù)以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保(bǎo)荐代表人(rén)郑克国、张旭东(你是谁为了谁原唱是谁 你是谁为了谁是什么歌名dōng)给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，并分别处以10万元(yuán)罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者查询(xún)，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆、葛(gé)建伟已查(chá)无数据，这意(yì)味着两人已经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证(zhèng)券(quàn)，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年(nián)入职了中德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截(jié)至目前(qián)，豫金刚(gāng)石(shí)已退(tuì)市(shì)，且定增项(xiàng)目已时隔近(jìn)七年，但(dàn)证监(jiān)会仍对东北证券立案调(diào)查并(bìng)处以三倍(bèi)的高额罚款，体(tǐ)现监管(guǎn)层在全(quán)面注册制背景下(xià)，继续保(bǎo)持强监管、压实中介(jiè)机构(gòu)责任的决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么(me)简(jiǎn)单(dān)。年报显示(shì)，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月(yuè)31日，东(dōng)北(běi)证券股东吉林(lín)信托(tuō)因自身(shēn)经营发展需要等自主决定，拟以集(jí)中竞价交易(yì)方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不(bù)过(guò)，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经(jīng)公(gōng)布的大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据(jù)了(le)解，按相关规定(dìng)，东北证券在被中国证监会立(lì)案调查期间，公司(sī)大股东不得(dé)减(jiǎn)持(chí)股份。鉴于上述转让及减持公司股份(fèn)事(shì)项均属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随(suí)着东(dōng)北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北(běi)证券的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季(jì)报显示(shì)，2023年前三个月东北(běi)证(zhèng)券实(shí)现营(yíng)业收入(rù)18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿(yì)元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业绩变动(dòng)的主(zhǔ)要原因是公司投资与销(xiāo)售交易(yì)业(yè)务、投资银行业务收入增加所致。

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