科(kē)创板(bǎn)首批(pī)退市(shì)公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下(xià)发的《行政处罚(fá)决定书》，将被实施(shī)重大(dà)违法强制退市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时，上交所也对两公司下(xià)发拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票(piào)上市的(de)事先告(gào)知(zhī)书，两家公司的股票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)消息(xī)显示，其收到(dào)12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券(quàn)商东兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康达(dá)律师事务所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶(jīng)方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处(chù)罚决定书显示(shì)，紫晶存储存在欺诈发(fā)行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿(gǎo)，同年(nián)10月获科创板上市委审议(yì)同意发(fā)行上市(shì)，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说明书(shū)》通(tōng)过(guò)虚构销售合同、伪造物流单据和验收(shōu)单据(jù)入账(zhàng)、安排资金回款、提前确认(rèn)收入等方(fāng)式虚增营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当(dāng)年利(lì)润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对外担保(bǎo)余额分别为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说(shuō)明(míng)书(shū)签署日，未按规定(dìng)披露对外(wài)担(dān)保余(yú)额合(hé)计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后(hòu)，紫(zǐ)晶存储继续通(tōng)过(guò)前述财务造(zào)假方式虚增(zēng)营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当期报告(gào)记载的(de)利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的(de)利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存(cún)在未按规(guī)定披露对外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储(chǔ)责令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，并处(chù)以3668.52万元(yuán)罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚(fá)款。此外(wài)，郑穆被采取终(zhōng)身(shēn)市场(chǎng)禁入措施，罗铁威(wēi)被(bèi)处10年(nián)市场禁(jìn)入措(cuò)施(shī)，其(qí)他相关负责(zé)人也(yě)被处以罚款、5年市(shì)场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　睡午觉和不睡午觉有什么区别，为什么不爱午睡的孩子智商高>实控人、财务(wù)总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚(fá)决定书显示，其于(yú)2019年6月披露招股书申报(bào)稿，2020年6月(yuè)在科创(chuàng)板(bǎn)上市(shì)。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告的证券发行文件中隐(yǐn)瞒重要(yào)事实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披(pī)露(lù)关(guān)联交易、股权(quán)代持情况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛(shèng)及其全(quán)资子公司(sī)浙(zhè)江(jiāng)金淳、杭州畅(chàng)鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告(gào)记(jì)载(zài)的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚增在建工程(chéng)等(děng)问题。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈发行部分，证监会(huì)对泽达易(yì)盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被(bèi)罚款(kuǎn)非法募集资(zī)金(jīn)的3％，罚款金(jīn)额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实计算，证(zhèng)监会最(zuì)终(zhōng)对(duì)泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任(rèn)董事长、总经理林应处(chù)以(yǐ)3800万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)，时(shí)任董事、副总经(jīng)理、财务(wù)总监、董事会秘书(shū)应岚被(bèi)罚1300万(wàn)元，二人均(jūn)被(bèi)采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是(shì)，在(zài)4月(yuè)21日市场(chǎng)全面大跌的(de)行情(qíng)下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.1睡午觉和不睡午觉有什么区别，为什么不爱午睡的孩子智商高4元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户，户均(jūn)持股市(shì)值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行政(zhèng)处罚(fá)“靴子落地”，两家(jiā)公司也(yě)进入到(dào)停牌(pái)及(jí)被终(zhōng)止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公(gōng)司(sī)触(chù)及《上海证券交易所科(kē)创板股票(piào)上市(shì)规(guī)则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的(de)重大违法(fǎ)行为，将被实施重(zhòng)大(dà)违法(fǎ)强(qiáng)制退市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期一(yī)）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上交所下(xià)发的拟(nǐ)终止公(gōng)司(sī)股票上市的(de)事先告知(zhī)书。在收到终止上市告知书(shū)后(hòu)，两家公司可以根据规定申请听证，提出陈述和申辩(biàn)。交易所由上市委员会就是(shì)否终止公司股票上市事(shì)宜进行审议(yì)，并(bìng)根据上市(shì)委员会的审核意见作出(chū)是(shì)否(fǒu)终止公司(sī)股票上(shàng)市的决定。

　　根据相关(guān)规定，若股票被终止上市，自交易所(suǒ)公告对股票作(zuò)出终止上市的决(jué)定之(zhī)日(rì)后5 个(gè)交(jiāo)易日届满的(de)下一交(jiāo)易日(rì)起，相(xiāng)关公(gōng)司股票复(fù)牌(pái)并进入(rù)退市整理期，并(bìng)在股(gǔ)票简称前冠以“退市(shì)”标识，退市(shì)整理期的交易期限为15 个交易日。交(jiāo)易(yì)所将在退市整(zhěng)理期届(jiè)满后5个(gè)交易(yì)日(rì)内对股票予以(yǐ)摘牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法院官微(wēi)发布(bù)消息显示，其已于当日收到(dào)12名投资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请(qǐng)。起诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审理案(àn)件。上海金融(róng)法院称(chēng)，其将依法审查(chá)，及时公布进展情况。

　　值得(dé)关(guān)注(zhù)的是(shì)，在投资者(zhě)提起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛(shèng)及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨亮）、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、康达律师事务所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证(zhèng)券(quàn)曾发布公告称，因在(zài)执行泽达易盛(shèng)首(shǒu)次公开发行股(gǔ)票并在科创板上(shàng)市(shì)项(xiàng)目中(zhōng)，涉嫌(xián)保荐、承销及(jí)持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中(zhōng)小投资(zī)者服务(wù)中心公告称，关(guān)注到上海金融法院收(shōu)到(dào)12名投(tóu)资(zī)者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，起诉(sù)投资(zī)者同时申请适用普通代(dài)表人诉讼程(chéng)序审(shěn)理(lǐ)案件。泽达易盛是科创板首批被(bèi)中国证监会立案调查公司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉(sù)讼(sòng)进展，如上海金融(róng)法院后续受(shòu)理并裁定(dìng)适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼，发布普通代表人诉(sù)讼权利登记(jì)公(gōng)告(gào)，拟相关法律法规公开征(zhēng)集(jí)并接(jiē)受50名以上（含50名）投(tóu)资者特别(bié)授(shòu)权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换(huàn)特别代表人诉讼(sòng)。

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