在“扶(fú)优限劣(liè)”的基本方(fāng)针下，私(sī)募基金行业监管(guǎn)趋(qū)严，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站披露(lù)的一则公告显示，雪杉基金(jīn)存在违(wéi)反专业(yè)化(huà)运营原则等四项违规(guī)行为。根据相关规定，协(xié)会(huì)拟对雪杉(shān)基金公开谴责、暂(zàn)停受理其私募(mù)基金(jīn)产品备案六个月(yuè)；对时任(rèn)雪杉基金合规风控负责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　<嗤笑的意思strong>因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资(zī)基(jī)金业协会网站披露了一则(zé)纪律处(chù)分(fēn)事先告知书送达(dá)公告。经查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基金管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌(xián)从事违法违规行为，时(shí)任高级(jí)管理人员(yuán)黄某应当(dāng)对此(cǐ)承担法律责(zé)任，协会拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　<嗤笑的意思/p>

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是(shì)违反专业(yè)化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达成(chéng)《业务(wù)合作协议》，由债券发行人关联方出资认购(gòu)上(shàng)海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉(shān)在管产(chǎn)品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指(zhǐ)定债(zhài)券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发展(zhǎn)集团有(yǒu)限公司(sī)（以下简称株洲(zhōu)新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议》，约定由(yóu)指定第(dì)三方认购(gòu)“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购(gòu)买指(zhǐ)定债券。以(yǐ)上行为(wèi)不符合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募(mù)证(zhèng)券投(tóu)资基金”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏(xià)桐6号(hào)”“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上海(hǎi)映雪(xuě)投资(zī)管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海映雪）在(zài)管产(chǎn)品“映雪(xuě)吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号(hào)基金(jīn)”投向上海映雪在管产品(pǐn)共计(jì)5610万元。

　　投(tóu)资期(qī)间，深(shēn)圳雪杉董事(shì)长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行事(shì)务合伙人、实际(jì)控制人，上述交易构成关联交易，但(dàn)深圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的投资(zī)者王某的(de)基金合(hé)同于2015年7月7日签署，但是其风险测(cè)评问卷则于2016年(nián)9月(yuè)21日(rì)签署。

　　四是(shì)一般员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投(tóu)资运(yùn)营、财务等岗位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风控负责人，应当对发(fā)生在各自任职期间公司的违规(guī)行为承担相(xiāng)应责(zé)任。

　　根据相关(guān)规(guī)定，协会拟对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受(shòu)理(lǐ)其(qí)私募基金(jīn)产品(pǐn)备案(àn)六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值(zhí)得注意的是(shì)，这(zhè)已经不是(shì)雪杉基(jī)金首(shǒu)次遭监管(guǎn)处(chù)罚(fá)。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪(xuě)杉基金(jīn)出具警示(shì)函(hán)。

　　相(xiāng)关公告显示，经(jīng)查，雪杉(shān)基金在从事私(sī)募基金业务(wù)活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷调(diào)查等方式(shì)对个别(bié)投(tóu)资者的风险(xiǎn)识别(bié)能力(lì)和风险承担能力(lì)进行评估、未按(àn)照合同(tóng)约定如实向投资者披露可能影响(xiǎng)投资者合法权益的重大信息等情形。依据《私募管理办法》第三十(shí)三条规定，决定对其采取出(chū)具警示函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资(zī)居(jū)股东之列

　　雪杉基(jī)金成(chéng)立于(yú)2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构类型为私募证券投资基金(jīn)管理人，全职员工人(rén)数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉(shān)基金(jīn)曾(céng)进行高管变更(gèng)。目前雪杉(shān)基金(jīn)的法人、总经理为汲培欣(xīn)，合规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是(shì)，百亿私募映(yìng)雪(xuě)投(tóu)资为雪杉基金的股(gǔ)嗤笑的意思东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有(yǒu)一家关联公司为深圳市塔(tǎ)门投(tóu)资管理(lǐ)有限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内平台(tái)的(de)跨境协(xié)同(tóng)效(xiào)应，为投资(zī)人寻找海外长期稳定资产的(de)投资和(hé)并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略是通过追(zhuī)踪资(zī)产价格指(zhǐ)数(shù)、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏(hóng)观(guān)经济和估值(zhí)指标，以分(fēn)析并提(tí)取经济周(zhōu)期中的趋(qū)势性(xìng)行业和事件(jiàn)以(yǐ)最大化投(tóu)资上行收益(yì)，同时引入非公开市(shì)场投资中的个体性(xìng)估值和内在价值(zhí)分析体系，以(yǐ)更好锁(suǒ)定投(tóu)资的下(xià)行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金官网的新(xīn)闻动态便停止(zhǐ)更(gèng)新。

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