零容忍！又有(yǒu)券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东(dōng)北(běi)证券(quàn)公告称，因豫金(jīn)刚(gāng)石45亿定增旧案，证(zhèng)监会(huì)拟对东北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到(dào)中国证监(jiān)会《行政处罚事(shì)先告知(zhī)书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份(fèn)有限公(gōng)司2016年(niá精彩演绎是什么意思解释，精彩演绎是啥意思n)非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票及持(chí)续督(dū)导期间未勤勉尽责(zé)案，已由中国(guó)证(zhèng)监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项(xiàng)目(mù)保荐(jiàn)人，中国证(zhèng)监会在(zài)豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐机构(gòu)对本(běn)次发行对象的认(rèn)购(gòu)资金来源及(jí)合法(fǎ)性(xìng)、是(shì)否(fǒu)具备(bèi)履行认购义务的能力进(jìn)行核查，公司未按要(yào)求对本次非公开发行对(duì)象之一北(běi)京天(tiān)证(zhèng)远洋基金管(guǎn)理(lǐ)中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称(chēng) “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证远洋实(shí)际(jì)出资与(yǔ)其承诺不符(fú)。公司出 具(jù)的《非公(gōng)开发行股(gǔ)票的上市保荐书(shū)》《非公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票发行过程与(yǔ)认购对(duì)象合 规性(xìng)的报告》存在(zài)虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券(quàn)在持(chí)续督(dū)导期间(jiān)未(wèi)对(duì)募集(jí)资(zī)金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查(chá)募集(jí)资金投入项(xiàng)目的(de)情(qíng)况(kuàng)，未充分关(guān)注募投项(xiàng)目流动(dòng)资金(jīn)的用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证(zhèng)监会拟决定：对东北证券责令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目(mù)的保荐(jiàn)代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别(bié)处(chù)以(yǐ)20万元(yuán)罚款；对持续督导(dǎo)期的保(bǎo)荐代表人郑克国(guó)、张旭东(dōng)给(gěi)予(yǔ)警告，并分别(bié)处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警(jǐng)告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐(jiàn)代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟已查无(wú)数据(jù)，这意味着两人已经离开(kāi)了(le)证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东(dōng)北证(zhèng)券，在2018年(nián)入职了中天(tiān)证券。傅坦则在(zài)2016年从东(dōng)北证券离职，去年入(rù)职了中德(dé)证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂(zàn)停

　　截至(zhì)目(mù)前，豫金刚石已(yǐ)退市，且(qiě)定增(zēng)项目已时(shí)隔近精彩演绎是什么意思解释，精彩演绎是啥意思七年，但证监会仍(réng)对东北证券立(lì)案(àn)调查并处以(yǐ)三倍的高额罚款(kuǎn)，体现(xiàn)监管层在(zài)全面注(zhù)册制背景下(xià)，继续保持强监管(guǎn)、压(yā)实(shí)中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金(jīn)额合计(jì)2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合(hé)计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中(zhōng)位列第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)股东吉林信托因自身经营发展需(xū)要等自主决(jué)定，拟(nǐ)以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场(chǎng)价格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过精彩演绎是什么意思解释，精彩演绎是啥意思，截至今年5月(yuè)5日(rì)，吉林信托(tuō)没(méi)有任何一股。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就已经(jīng)公布的大(dà)股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权(quán)转让一(yī)事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解(jiě)，按相(xiāng)关(guān)规定，东北证券在(zài)被(bèi)中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会立案调查期间，公(gōng)司大股东不得减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴于上述(shù)转让及减(jiǎn)持公司股份事(shì)项均(jūn)属于规定不得减持(chí)范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和(hé)吉林信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过(guò)随着东(dōng)北证(zhèng)券的罚单尘(chén)埃落地，东北证券的股权变或将很快实(shí)现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三(sān)个(gè)月东北证券(quàn)实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示，业绩变动的主要原因是公(gōng)司(sī)投资与销(xiāo)售交(jiāo)易业务(wù)、投(tóu)资(zī)银行业务(wù)收入增加所致。

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