科创板首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发(fā)布公告称，其收到证监(jiān)会下发的《行政处罚决定书》，将被实施(shī)重(zhòng)大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时(shí)，上交所也对两(liǎng)公(gōng)司下(xià)发拟终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股(gǔ)票(piào)上市的事先告知书，两家公司的股票(piào)自4月(yuè)24日开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金(jīn)融法院消息显示，其(qí)收到12名投资(zī)者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛、林应等证(zhèng)券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请(qǐng)，保(bǎo)荐券商(shāng)东兴证券及两名保代(dài)、天健会计师事务(wù)所、康(kāng)达律师(shī)事务所(suǒ)均在被起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)+信披(pī)违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题(tí)：

　　证监会行政处罚(fá)决(jué)定(dìng)书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发行光鲜亮丽的意思和造句，光鲜亮丽的意思反义词的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书(shū)申(shēn)报稿，同年10月获科创板上(shàng)市委审议同(tóng)意发行上市(shì)，2020年3月(yuè)在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查，紫(zǐ)晶存(cún)储《招(zhāo)股说明书》通过(guò)虚构销售合(hé)同、伪造物流单据和(hé)验收单据(jù)入账、安排资金回款、提前确认(rèn)收(shōu)入(rù)等(děng)方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当(dāng)年利润(rùn)总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的光鲜亮丽的意思和造句，光鲜亮丽的意思反义词2016年末(mò)、2017年(nián)末以及2019年上半年末对外担(dān)保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明(míng)书签署日，未(wèi)按规定披露对外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后(hòu)，紫晶(jīng)存(cún)储继续通过前(qián)述财务(wù)造假方(fāng)式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报告(gào)记载的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利润(rùn)16902.36万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载(zài)的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对(duì)外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储责令改正(zhèng)，给予警告(gào)，并处(chù)以(yǐ)3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身市场禁(jìn)入措施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁(jìn)入措施，其他相关负责人也被处(chù)以(yǐ)罚款、5年(nián)市(shì)场(chǎng)禁入(rù)等。

　　欺诈发行被(bèi)罚(fá)超8亿

　　实控(kòng)人、财(cái)务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达(dá)易盛(shèng)方面(miàn)，行政处罚决定书(shū)显示(shì)，其于2019年6月披露(lù)招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明(míng)，泽达易盛在(zài)公告的证券发行文件中隐瞒重(zhòng)要(yào)事实、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未(wèi)如实披露(lù)关联交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市(shì)后，泽(zé)达易(yì)盛及其全(quán)资(zī)子公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的利润(rùn)总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润总额的(de)56.23％。此(cǐ光鲜亮丽的意思和造句，光鲜亮丽的意思反义词)外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的(de)是，对(duì)于欺诈发行(xíng)部分(fēn)，证监会(huì)对泽达易盛处(chù)以非(fēi)法(fǎ)所(suǒ)募(mù)集资金金额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法募(mù)集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并(bìng)其(qí)他(tā)违法事(shì)实计算，证监会(huì)最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任(rèn)董事(shì)长、总经理林(lín)应处(chù)以3800万元罚款，时任董事、副总经(jīng)理、财务总监(jiān)、董事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均(jūn)被采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行(xíng)情下，两(liǎng)家公司均有(yǒu)不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均(jūn)持股(gǔ)市值14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户均(jūn)持股(gǔ)市(shì)值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落(luò)地(dì)”，两家公司也进入(rù)到停牌及被终止(zhǐ)上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双(shuāng)发布公告称，公司触及《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大(dà)违(wéi)法行为，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违法强制退(tuì)市(shì)。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告知书。在(zài)收(shōu)到终止上市(shì)告知书(shū)后(hòu)，两家公司可以(yǐ)根据(jù)规定申(shēn)请听证，提(tí)出陈述和申(shēn)辩。交易所由上(shàng)市委员会(huì)就是否终止公司股票上市(shì)事(shì)宜进行(xíng)审议，并根据上市委员会的(de)审(shěn)核意见(jiàn)作出(chū)是否终止公司(sī)股票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自交易所公告对股票作出终止(zhǐ)上市的决定之日(rì)后5 个交易日届满(mǎn)的下一交(jiāo)易日起，相关(guān)公司股(gǔ)票(piào)复牌并(bìng)进入退(tuì)市(shì)整理期，并在股票简称(chēng)前冠以“退市”标识，退市(shì)整理期的(de)交(jiāo)易期(qī)限为15 个交易日。交易所将(jiāng)在退市整理期(qī)届满(mǎn)后5个(gè)交(jiāo)易日内对(duì)股票予(yǔ)以摘牌，股票最终终止上市(shì)。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融(róng)法院(yuàn)官(guān)微(wēi)发(fā)布消息显示，其已于当日收(shōu)到12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达易盛等(děng)证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠(jiū)纷的申请。起诉(sù)投(tóu)资者同时申(shēn)请适用(yòng)普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审(shěn)理案件(jiàn)。上海金融(róng)法院称，其将(jiāng)依法(fǎ)审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得(dé)关(guān)注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了(le)泽达(dá)易(yì)盛及(jí)实控人、董监(jiān)高等(děng)，中介机构东兴证券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务所、康达(dá)律师事务所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东(dōng)兴证券曾发(fā)布公(gōng)告称，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公(gōng)开发行股票并在科创(chuàng)板上市项(xiàng)目(mù)中(zhōng)，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督(dū)导等业(yè)务未勤勉尽责，证监会决(jué)定对其公司立(lì)案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者服务中(zhōng)心公告称(chēng)，关注到上(shàng)海金融法院(yuàn)收(shōu)到12名投(tóu)资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请(qǐng)，起诉(sù)投(tóu)资者(zhě)同时申请适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达易盛(shèng)是科(kē)创板首批被中国证监会立案(àn)调(diào)查公司，根据(jù)《行政处罚决定书》，公司(sī)构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金融法院后续受理并(bìng)裁定(dìng)适(shì)用普通代表人诉讼，发布普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关法(fǎ)律(lǜ)法规(guī)公开征集并接(jiē)受50名以上（含50名(míng)）投(tóu)资者(zhě)特别授(shòu)权，申(shēn)请(qǐng)参加(jiā)普通代表人诉讼(sòng)并申请转换(huàn)特别代(dài)表(biǎo)人诉讼。

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