零容(róng)忍！又有券商(shāng)投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证(zhèng)监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告(gào)显示(shì)，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行(xíng)政处(chù)罚(fá)事先告知书》，公司(sī)涉嫌在(zài)郑州华晶(jīng)金刚石股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司2016年非公开发行(xíng)股票及持(chí)续督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调查完(wán)毕，中国证监会依法拟(nǐ)对公(gōng)司做出行政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)系豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股票(piào)项目保荐人，中国(guó)证监(jiān)会(huì)在豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股票(piào)的审(shěn)查反(fǎn)馈意见中(zhōng)要求保荐机构(gòu)对(duì)本次发行对象的认(rèn)购资金来源及合法性、是(shì)否具备履行认购(gòu)义务的能(néng)力进行核查，公司未按要求对本次非(fēi)公(gōng)开(kāi)发(fā)行(xíng)对(duì)象之(zhī)一北京天证远洋基金管理中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来(lái)源审(shěn)慎(shèn)核查(chá)。天证远(yuǎn)洋实际出资(zī)与其(qí)承诺不(bù)符。公司(sī)出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)发行过(guò)程与(yǔ)认购(gòu)对象合 规(guī)性的(de)报告》存在虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外(wài)，东北证券(quàn)在持(chí)续督(dū)导期间未对募(mù)集资金置换预投资金事项审(shěn)慎核查(chá)，未充(chōng)分 核查募集资金投入项目(mù)的情况，未充(chōng)分关注募(mù)投(tóu)项(xiàng)目流(liú)动资金的用途(tú)和程序，未 对涉诉事(shì)项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会(huì)拟决(jué)定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持(chí)续督导期的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东(dōng)给予(yǔ)警告，并分别处以(yǐ)10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人(rén)已(yǐ)经离开了证券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计划被暂停

1亿越南盾是富豪吗，越南打工一个月多少钱　　截至目前(qián)，豫(yù)金刚石(shí)已(yǐ)退市，且定增(zēng)项(xiàng)目已(yǐ)时隔近七(qī)年，但证监会仍对东北(běi)证券立案调查并处以三(sān)倍的(de)高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制背景下，继(jì)续保持强监管、压实中介机(jī)构责任的(de)决(jué)心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么(me)简单。年(nián)报显示，东(dōng)北证券(quàn)在(zài)2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入(rù)合(hé)计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收入在65家券商中位(wèi)列第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发展需要等自(zì)主决定，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞价交易方(fāng)式(shì)，在(zài)2023年(nián)2月1日至4月30日期(qī)间按市(shì)场价格减持不超过(guò)2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日1亿越南盾是富豪吗，越南打工一个月多少钱，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同(tóng)时(shí)去年7月就(jiù)已经公布的大(dà)股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了(le)解，按相(xiāng)关规定(dìng)，东北证券在被(bèi)中国证监(jiān)会立(lì)案(àn)调(diào)查(chá)期间，公司(sī)大股东不(bù)得(dé)减(jiǎn)持股份。鉴(jiàn)于(yú)上述转让及减持公司(sī)股份事项均属(shǔ)于规(guī)定(dìng)不得减持范畴，上述(shù)规(guī)定期(qī)间，亚泰集团(tuán)和吉林信(xìn)托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单尘(chén)埃落地(dì)，东北(běi)证券的股权变(biàn)或(huò)将很快实现。

　　根据(jù)东北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年(nián)前三个月(yuè)东(dōng)北证(zhèng)券实现(xiàn)营业(yè)收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原(yuán)因是(shì)公(gōng)司投资与销售(shòu)交易(yì)业务、投资银行业务(wù)收入增加(jiā)所致。

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