直播短视(shì)频成为市场(chǎng)风(fēng)口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违(wéi)规展(zhǎn)业(yè)仍将(jiāng)招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证监局对恒泰证券(quàn)某(mǒu)营业(yè)部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员(yuán)工(gōng)任职期间实名(míng)通(tōng)过抖音(yīn)账号(hào)发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行(xíng)分析(xī)、为第(dì)三(sān)方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直(zhí)播成(chéng)为各(gè)行(xíng)各业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由(yóu)于直播(bō)活(huó)动的即(jí)时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流(liú)量”时需要直面的问(wèn)题。而(ér)无证(zhèng)券投顾(gù)资质进行证券内(nèi)容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

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　　利(lì)用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部(bù)+员工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证券(quàn)营业部及员瑀瑀独行是什么意思？怎么读，瑀瑀独行啥意思工遭遇四(sì)川(chuān)证监局开(kāi)出的(de)警(jǐng)示函，涉嫌(xián)谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川证监局(jú)指出，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部任职(zhí)期间(jiān)，实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号(hào)发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为某“金(jīn)融职(zhí)业(yè)技能学校”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货经营机构及其工(gōng)作(zuò)人(rén)员廉洁从业规(guī)定》，证券期货(huò)经营机构工作人员不得违(wéi)规从事营利性经营活动，违(wéi)规兼任可能影(yǐng)响其独立(lì)性(xìng)的职务或者从(cóng)事与所在(zài)机构或(huò)者投(tóu)资(zī)者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监(jiān)局决定对熊某(mǒu)平采(cǎi)取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部也被出具(jù)警示函。四川证监局认为(wèi)，该营业部合规管理不到位，未严格规范从(cóng)业人员(yuán)执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推广的(de)人员(yuán)层(céng)出不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公(gōng)告称，牛(niú)壮因“专注个人职业(yè)发(fā)展事宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职(zhí)前，牛(niú)壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账号在(zài)视频平台上已有一定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账号的(de)粉丝(sī)数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布短(duǎn)视(shì)频的(de)账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上(shàng)，虽然(rán)抖音(yīn)账号运(yùn)营(yíng)时间(jiān)不长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上(shàng)月(yuè)直播暂停期(qī)间，大量粉丝(sī)在(zài)其(qí)短视(shì)频中留言追问，期(qī)待早(zǎo)日(rì)开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业(yè)登记，登(dēng)记岗(gǎng)位为“一般证(zhèng)券业(yè)务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同月，熊(xióng)某平(píng)在(zài)武汉(hàn)云掌数字科技(jì)有限公(gōng)司办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合(hé)规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为各(gè)行各业(yè)的新风口，金(jīn)融行(xíng)业也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问(wèn)题(tí)也成为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量(liàng)”客户时需要直面的问题(tí)。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨(zī)询机构黑龙江(jiāng)省(shěng)容维证券数据程序(xù)化有(yǒu)限公(gōng)司(sī)被黑龙(lóng)江证监局出具警示函。经查(chá)，容(róng)维证券员(yuán)工马某某无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马某某通(tōng)过抖音直播形(xíng)式向公众提供(gōng)关于证券市场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监会对微(wēi)博大(dà)V易伟开(kāi)出巨(jù)额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通(tōng)过微(wēi)博进行荐股、预测(cè)股(gǔ)市行情(qíng)、宣传并出售投资服(fú)务，但(dàn)其未取得从事证券(quàn)投资咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询(xún)从业资格及(jí)业务(wù)资质(zhì)，共(gòng)罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通(tōng)报，对证券公司从业人(rén)员网(wǎng)络直播(bō)提出监(jiān)管要求(qiú)。证券公(gōng)司工作人员通过网络直播等形(xíng)式(shì)发表评论，要确(què)保信(xìn)息来源(yuán)合法合规(guī)、研(yán)究方(fāng)法(fǎ)专业审慎；充分发(fā)挥(huī)专业优势，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值投资(zī)和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要(yào)求(qiú)，证券公司应进一步加强(qiáng)对证券公司工作人员(yuán)直播展业的管理(lǐ)，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对(duì)直播(bō)内容进行(xíng)把关，做(zuò)好(hǎo)内容瑀瑀独行是什么意思？怎么读，瑀瑀独行啥意思管理；事中对直播(bō)进行(xíng)监(jiān)测监控，遇有重大(dà)情(qíng)况及时(shí)处理，避免产(chǎn)生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规(guī)情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局(jú)、文化和旅(lǚ)游部共同制(zhì)定了《网络主播行为(wèi)规范》。其中提出，对于(yú)需要(yào)较高(gāo)专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直播(bō)内(nèi)容(róng)，主(zhǔ)播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家证(zhèng)券公(gōng)司、证券咨询公司(sī)下发关于排查报送网络非法证券活动信息(xī)的通知，要求排查填(tián)报证券领域涉(shè)及(jí)非法证券活动信息，其中重点排查假冒(mào)仿(fǎng)冒证券(quàn)经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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