金融界(jiè)4月21日消息 证监会有关部(bù)门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发(fā)行案件答记者(zhě)问。证监会有关部门(mén)负责人表示，欺诈发行、财务造(zào)假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投(tóu)资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序(xù)和(hé)金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法(fǎ)从严打击证券(quàn)违法(fǎ)活动的(de)意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行行(xíng)政、民(mín)事(shì)、刑(xíng)事(shì)立体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批(pī)欺诈发行案件，社会影响广泛(fàn)。作为(wèi)监管(guǎn)机构，如何(hé)推动对上述(shù)发行人、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介机构及其责任人员(yuán)等(děng)相关责任主体(tǐ)进行立体化追(zhuī)责(zé)？

　　答：欺诈发(fā)行(xí100ml酒是几两，100ml小酒瓶是几两ng)、财务(wù)造(zào)假等资本市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权(quán)益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。中办、国(guó)办《关(guān)于依法从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容(róng)忍”要(yào)求，依法严(yán)厉查处证券违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻落(luò)实党(dǎng)中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动对(duì)欺(qī)诈发行等(děng)违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力(lì)震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证券发(fā)行(xíng)人及相关控(kòng)股股(gǔ)东、实际控制人(rén)等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全(quán)方位追责。如在上述两案的行政责(zé)任(rèn)方面(miàn)，我会依法向泽达(dá)易盛（天津）科(kē)技股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下(xià)简称泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信息存储技(jì)术(shù)股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁(jìn)入决(jué)定，分(fēn)别对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶(jīng)存储及相关责任人员进行行政处罚，并对部分(fēn)责(zé)任人员采(cǎi)取证券市场禁(jìn)入措(cuò)施。同时(shí)，我会加强与公安(ān)机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事(shì)人依法(fǎ)及(jí)时移(yí)送公安机关处理，推(tuī)动案件刑事追责(zé)相(xiāng)关(guān)工(gōng)作。另外，根据《上海证券交(jiāo)易所科创板股(gǔ)票上市规则》的规(guī)定，上海证(zhèng)券交(jiāo)易所将依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启动重大(dà)违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持适(shì)格(gé)投(tóu)资者及时有效地追(zhuī)究违规(guī)上(shàng)市公(gōng)司及(jí)其相关中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事责(zé)任(rèn)是(shì)资本(běn)市场法律责(zé)任体系的(de)重要组成部(bù)分，是对违法行为进行立体(tǐ)式追责的重要一环，也(yě)是提高资本市场违(wéi)法违规成本的重(zhòng)要举措。我会(huì)将进一步畅通投资者权利救济(jì)渠(qú)道，维(wéi)护投资者合法(fǎ)权(quán)益，督促市场参与各方(fāng)归位尽责，形成资本(běn)市(shì)场良好生态。

　　三是(shì)对于为上市公司提供保(bǎo)荐(jiàn)、承销服务的证券公司、出具审计报告的或者法律意见书的证券(quàn)服务机构等违规主体实施精准打击。如果相(xiāng)关中介机构故意(yì)参与造(zào)假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机(jī)构主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情形(xíng)，我会将按(àn)照(zhào)过责相(xiāng)当的(de)法治理(lǐ)念(niàn)，综(zōng)合考虑违法程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿(cháng)投资者损失意愿(yuàn)和能力等因素，依法妥善处(chù)理(lǐ)，让中介机构为其未勤(qín)勉尽责的(de)执(zhí)业行(xíng)为(wèi)付出代价。

　　四是关于(yú)中介机构的责任人员。证券公司、会计(jì)师(shī)事务所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构(gòu)从业人员(yuán)的道德水准、专业能力、合规(guī)风险意识和廉洁从业水平等，是保障证券(quàn)服(fú)务质量的重要因(yīn)素。如果在欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假等案件中(zhōng)发现相关(guān)中介(jiè)机构责任人员存在违法违规行为，将依(yī)法依规予以严处(chù)。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储欺(qī)诈发行案(àn)严重损(sǔn)害投(tóu)资者(zhě)合法权益，目前在投资者保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规规定(dìng)了包括协(xié)商和解(jiě)、纠纷(fēn)调解、先行赔付(fù)、责令回(huí)购、行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺、单独诉讼(sòng)、示(shì)范判决、代表人诉讼(sòng)等一系列投资者赔偿救济(jì)制度。这些(xiē)制(zhì)度各有优(yōu)势，对于个案中(zhōng)采用(yòng)何种方式，需综合考(kǎo)虑不同投(tóu)资(zī)者(zhě)赔偿救济制(zhì)度的适用(yòng)条件、投(tóu)资者获赔的充(chōng)分(fēn)性和有效(xiào)性、赔付责(zé)任主体的(de)意愿和(hé)能力等因素(sù)，目标都是有效(xiào)保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑(shè)违(wéi)法(fǎ)行为人(rén)。

　　对(duì)于泽达易盛(shèng)案(àn)，上海金(jīn)融(róng)法院已经收到(dào)泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉材料(liào)，中证中小投资者服务中心(xīn)发布(bù)公(gōng)告，表示密切(qiè)关注泽(zé)达易盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融法院受理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，将依(yī)法(fǎ)接受投资者特别授权，申请(qǐng)参加该案并(bìng)转换(huàn)特(tè)别代(dài)表人(rén)诉(sù)讼(sòng)。特(tè)别代表人诉(sù)讼(sòng)制度(dù)具有“默示加(jiā)入、明(míng)示退出”的特(tè)征，能够一(yī)揽子解(jiě)决泽达易盛案的民事赔偿问题，适(shì)格投资(zī)者的合法(fǎ)权益可以(yǐ)在诉讼程序中得到保护。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶存储案，中信建投100ml酒是几两，100ml小酒瓶是几两证券股份有限(xiàn)公(gōng)司作为紫晶存(cún)储申请首次公开发行股票的(de)保(bǎo)荐机构和主承销(xiāo)商，与(yǔ)其他中介(jiè)机构正在主(zhǔ)动筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出(chū)资10亿元设立先(xiān)行赔付专(zhuān)项基(jī)金(jīn)（上述金额为公司初步估(gū)算(suàn)结果，基金规模将根据最(zuì)终计(jì)算的适格投(tóu)资者损失赔(péi)付(fù)金额(é)进行调整(zhěng)），用于先行(xíng)赔(péi)付适格投资者(zhě)的投资损失。先(xiān)行赔付可以高效、快(kuài)捷地(dì)解决紫晶存(cún)储案的民事(shì)赔偿(cháng)问题，适格投资者可(kě)以积极(jí)参与先行赔付程(chéng)序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司披露的公告中提出向证监会提交证券期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺申请，证(zhèng)监会将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订的《证券法》新增了证券(quàn)领域行政执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)（以下简称当事(shì)人承诺(nuò)制度）。当事人承诺制度是指国务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机构对涉嫌证券(quàn)期货违法的单位或者个人进行调查(chá)期间，被(bèi)调(diào)查的(de)当事人承(chéng)诺纠正(zhèng)涉嫌(xián)违法行为(wèi)、赔偿有关(guān)投资者损失、消除损害或者不良影(yǐng)响并经国务院证券监督(dū)管(guǎn)理机构(gòu)认可，当事人履(lǚ)行承诺(nuò)后(hòu)国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机(jī)构终止案(àn)件调查的(de)行(xíng)政执法方式(shì)。相关法(fǎ)律法规明确规定了当事人承诺制(zhì)度(dù)的基(jī)本流程、适用(yòng)范(fàn)围、监(jiān)督(dū)制约机(jī)制(zhì)等。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺制(zhì)度(dù)实(shí)施办法》等(děng)规定(dìng)，承诺金(jīn)兼具惩戒(jiè)和赔偿功能(néng)，承(chéng)诺(nuò)金数额(é)的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可(kě)能获得的收益(yì)或(huò)者避免的(de)损失、当事人涉嫌违法行(xíng)为依法(fǎ)可能被处以(yǐ)罚款和没收违法所得的金额，以(yǐ)及(jí)投(tóu)资者因当事人涉嫌违(wéi)法行为所遭(zāo)受的损(sǔn)失等诸多因(yīn)素。承诺金数额(é)通常高(gāo)于罚没款数(shù)额，且可用于赔(péi)偿投资者损失，在(zài)证(zhèng)券期(qī)货(huò)行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承诺这一程序(xù)中，既可以实现对申请人的精(jīng)准打击(jī)，也(yě)可以有效便(biàn)捷地补偿投资(zī)者的损失。因此，当事人承诺制度(dù)可以一并(bìng)解(jiě)决案件相关的行政处理与民事赔偿问题，有效提高(gāo)执(zhí)法效能，达(dá)到行政追(zhuī)责与民(mín)事追(zhuī)责相统一的(de)效果。

　　对(duì)于中(zhōng)信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)向我会提交(jiāo)当(dāng)事人承诺申(shēn)请，我会将依据《证券法》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施(shī)办法》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度实(shí)施规定》等规定(dìng)，依法依规决定(dìng)是(shì)否受理(lǐ)。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易盛(shèng)、紫晶存(cún)储所涉的证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、会(huì)计(jì)师事务所、律师事务所等中介机(jī)构(gòu)及其责任人员，下一步(bù)将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽(zé)达(dá)易盛和紫晶存储所涉中介(jiè)机构开(kāi)展“一案双查(chá)”。在(zài)泽(zé)达易盛案中，东兴(xīng)证券股份有限(xiàn)公司、天健会(huì)计师事务(wù)所、北京市康达律师事务所等中介机构因涉嫌在(zài)相关执业过程(chéng)中未勤勉尽责，近日(rì)已被我会(huì)立案。在紫晶存(cún)储案(àn)中，我(wǒ)会对(duì)中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司、容诚会计师事务所、致(zhì)同会计师事(shì)务所、广东恒益(yì)律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)启(qǐ)动了相关调(diào)查(chá)工作，后续将根据其在相(xiāng)关(guān)执业行为(wèi)中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请证券期货(huò)行政执法当事人承诺等情形(xíng)，依法进行下一步处理(lǐ)。需要(yào)指出(chū)的(de)是，我们(men)将关注相关中介机构有关责任人(rén)员(yuán)在上述案件中的(de)执业行为(wèi)，如(rú)果发(fā)现有关责任(rèn)人员存(cún)在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将依(yī)法依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　证券公司、会计师(shī)事务(wù)所、律师事(shì)务所等中介机构是(shì)保障(zhàng)资本市场高质量发展的重要力量，中介机构(gòu)及(jí)其(qí)从(cóng)业(yè)人员(yuán)应当严(yán)格(gé)遵守法律法规和职(zhí)业(yè)道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平(píng)竞争(zhēng)，自(zì)觉营造和维护(hù)风清气正(zhèng)的企业(yè)文(wén)化和(hé)行(xíng)业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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