在“扶优限劣”的基本(běn)方针下，私募(mù)基金行业监管趋(qū)严(yán)，近(jìn)日又有私募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投资基金业协(xié)会网站披露(lù)的(de)一则(zé)公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反专业化运(yùn)营原则等(děng)四项(xiàng)违规行为(wèi)。根据相关(guān)规定，协会(huì)拟对(duì)雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停受理其私(sī)募基(jī)金产(chǎn)品备(bèi)案六个月；对(duì)时(shí)任雪杉(shān)基(jī)金合规风控负责人(rén)的黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　因(yīn)4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金业(yè)协会网(wǎng)站披(pī)露了(le)一(yī)则纪律处(chù)分事先告知书送达公(gōng)告(gào)。经查，深(shēn)圳雪杉(shān)基(jī)金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规(guī)行为，时(shí)任(rèn)高(gāo)级管理人员黄某应当对此承(chéng)担(dān)法律责(zé)任，协会拟对(duì)其(qí)作出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存在四(sì)项违规(guī)行为：

　　一(yī)是违反专业化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海(hǎi)阿杏(xìng)达成《业(yè)务合作协议》，由债(zhài)券发(fā)行人关(guān)联(lián)方出资认购上海阿杏产品(pǐn)份额，该产品通过(guò)深(shēn)圳雪(xuě)杉在(zài)管产品“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号(hào)私募(mù)证券(quàn)投(tóu)资(zī)基金(jīn)”最终投向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与株(zhū)洲新芦淞产业(yè)发展(zhǎn)集团有限公司(sī)（以下(xià)简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资(zī)合作协(xié)议》，约定由指定第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资基金”，并由该(gāi)产品购买指定债券。以(yǐ)上行为不符合(hé)私募基金管理人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是未向投资者(zhě)披露关联交(jiāo)易。2018年2月至(zhì)2019年(nián)8月，“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募(mù)证券(quàn)投资基(jī)金”“雪杉夏(xià)桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐6号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分(fēn)别(bié)投向上海映(yìng)雪投资管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海映雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资期(qī)间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为上海映雪(xuě)执行事(shì)务合伙人(rén)、实际(jì)控(kòng)制人(rén)，上述交易(yì)构成关联交易，但深圳雪(xuě)杉(shān)未(wèi)向投资者(zhě)进行明确(què)、充分(fēn)地(dì)披露。

　　三是(shì)未落实投资者适当性管理(lǐ)要(yào)求。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资者王某的基金(jīn)合(hé)同于(yú)2015年7月7日签署，但是其风险测评(píng)问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务(wù)等(děng)岗位员工(gōng)存在(zài)兼职情况。

　　黄(huáng)某于(yú)2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风控负责人，应当(dāng)对发生在各自任职期间(jiān)公(gōng)司的违规行为承担相应责(zé)任。

　　根据相关规(guī)定，协会(huì)拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金(jīn金典保质期一般是多久啊 金典牛奶过期了几天还能喝吗)产品(pǐn)备案六(liù)个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函(hán)

　　值得(dé)注(zhù)意的是，这已经(jīng)不是雪杉基金首(shǒu)次遭(zāo)监管(guǎn)处罚。2022年6月18日(rì)，深(shēn)圳证监局曾(céng)对雪杉(shān)基(jī)金出(chū)具(jù)警示函。

　　相(xiāng)关(guān)公告显(xiǎn)示，经(jīng)查(chá)，雪杉基金在从(cóng)事私(sī)募基金业务(wù)活动中，存(cún)在未(wèi)履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调(diào)查等方式(shì)对个别投资(zī)者的风险识(shí)别能力和风险承担(dān)能力进行(xíng)评估、未按照合同约定如实(shí)向(xiàng)投资者披露可能影响投资者合法(fǎ)权益的重(zhòng)大信息等情形。依据《私(sī)募管理(lǐ)办法(fǎ)》第三十三条规定，决(jué)定对其采取出具警(jǐng)示(shì)函的(de)行政监(jiān)管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本(běn)为3250万元(yuán)，机构类型为私募证(zhèng)券投资基金管理人，全职员工(gōng)人数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高管(guǎn)变更。目(mù)前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣(xīn)，合规风控负(fù)责人(rén)为曾峤。金典保质期一般是多久啊 金典牛奶过期了几天还能喝吗p>

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募映雪投(tóu)资为(wèi)雪杉基金的股东(dōng)，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家关联公司(sī)为深圳市塔门投资(zī)管理(lǐ)有限公司，雪(xuě)杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创业投资基(jī)金(jīn)管理人。

　　雪杉(shān)基(jī)金官网(wǎng)显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金还在香港控(kòng)股(gǔ)成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉(shān)香港(gǎng)”），以期发挥(huī)与(yǔ)雪杉境(jìng)内平台的(de)跨境协(xié)同(tóng)效应，为投(tóu)资人(rén)寻找(zhǎo)海外长期稳(wěn)定资产的投资和并购机(jī)会(huì)。

　　据介绍(shào)，雪杉的投(tóu)资策(cè)略是通过追踪(zōng)资(zī)产价格指(zhǐ)数、利(lì)率、汇(huì)率(lǜ)、指标(biāo)性股(gǔ)指(zhǐ)等宏观经济和(hé)估值指(zhǐ)标，以(yǐ)分(fēn)析(xī)并(bìng)提(tí)取经济周期中的趋势性行业和事件(jiàn)以(yǐ)最大化投资上行收益，同时引入(rù)非公开市场投资中的个体性估值和内在价值分析体系，以(yǐ)更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的(de)新闻动态便停止更新(xīn)。

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