近期交易商协(xié)会的监管处(chù)罚力度明显加(jiā)大，虽然(rán)债券市场(chǎng)参与主体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激(jī)烈，但监管底线不能(néng)破戒(jiè)。

　　5月11日，交易商(shāng)协会对建设银行启动自律调查，这是两天内第二家被要求自律调查(chá)的大行。今(jīn)年以来，交易(yì)商(shāng)协会(huì)已对多家金融(róng)机构(gòu)启(qǐ)动自律调查(chá)，监管力度在持续加大。

　　多(duō)家金融机(jī)构(gòu)接连被通报

　　5月11日，中国银行间市场交易商协会（下称“交(jiāo)易商协会(huì)”）网(wǎng)站显示，基(jī)于监管(guǎn)部(bù)门(mén)反馈(kuì)线索，依据《银行(xíng)间债券市场自律处(chù)分规(guī)则》，交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会已(yǐ)对中国建设银行股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司(sī)债务融(róng)资工具承销业(yè)务(wù)涉嫌违规(guī)行为(wèi)开展自律调查。

　　根据建行2022年年报(bào)，去(qù)年(nián)建行承(chéng)销非金融企业债务融(róng)资(zī)工具744笔(bǐ)，为411家实体(tǐ)企业承(chéng)销发行债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行(xíng)支持(chí)优质头部房地(dì)产企业债券融(róng)资需求，承销房地(dì)产(chǎn)企业(yè)323.35亿(yì)元(yuán)债务融(róng)资工具，房地产并购票(piào)据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协会(huì)的监管力度在(zài)近期持续加大。就在5月9日，交易商协会(huì)官网发布信息，针对中国(guó)进出(chū)口银行金融债(zhài)券发行涉嫌违规行为(wèi)，以及中国民(mín)生银行承销业务(wù)涉(shè)嫌(xián)违(wéi)规(guī)行为已开展(zhǎn)自律(lǜ)调(diào)查。

　　而在5月8日，大连银行、郑(zhèng)州(zhōu)银行、江西银行、青(qīng)岛(dǎo)银行和粤财信托(tuō)共5家机构涉(shè)及(jí)债券(quàn)业务违规被(bèi)点名。具体来说，交(jiāo)易商(shāng)协会通过深入调查发现，大(dà)连银行(xíng)等多家机(jī)构存在债券代持交易(yì)等违(wéi)规(guī)行为。其中，大连(lián)银行通(tōng)过做市(shì)业(yè)务方式，每日滚动(dòng)开展买卖(mài)方向相(xiāng)反、清(qīng)算速度不同的现券(quàn)交易，代持利率(lǜ)债活跃券，且(qiě)规模较大；郑州银行(xíng)、江西银行(xíng)和青(qīng)岛银行，内控执行不严或(huò)流于(yú)形式，未有效(xiào)评估交(jiāo)易合理性(xìng)，作为中间方以(yǐ)现(xiàn)券买(mǎi)卖或做市(shì)等方式参与债券代持交易链条，交易笔(bǐ)数和金(jīn)额较大。

　　今年4月，工商银行(xíng)已被启动(dòng)自律调查。相(xiāng)关公告称，交(jiāo)易商协(xié)会在日常监测工作中发现(xiàn)，工商银行主承销的(de)多(duō)期债务融资(zī)工(gōng)具(jù)发(fā)行(xíng)定价严重偏(piān)离市场合理水(shuǐ)平，干(gàn)扰了市场秩序，涉嫌违反银行间(jiān)债券(quàn)市场自律管(guǎn)理相关规定。

　　4月(yuè)3日，交易商协(xié)会网站披露(lù)，近期在查处(chù)四平市城市发(fā)展投(tóu)资控股有(yǒu)限公(gōng)司案件时，发现(xiàn)吉林银行、吉林亿联银行因违规收取发行人大(dà)额财(cái)务资(zī)助(zhù)，涉嫌违反银行(xíng)间债券市(shì)场自律管(guǎn)理规则，被交易商协会进行自律调查。一同被(bèi)开展自律调查(chá)的还有光大证(zhèng)券(quàn)、富(fù)国资产管理(lǐ)（上海）有限(xiàn)公司两家(jiā)金融机构(gòu)。

　　交易商协会监(jiān)管处罚力度加(jiā命运多桀和命运多舛的区别怎么读，命运多桀和命运多舛的区别是什么)强

　　根(gēn)据交易商协会通(tōng)报的(de)数据，2022年全(quán)年，交易商协会共对68起涉嫌违规(guī)案件立(lì)案调(diào)查，开(kāi)展自律调查和(hé)自(zì)律问(wèn)询103次，作出各类(lèi)自律处分99家（人(rén)）次，涉(shè)及35家发行人和(hé)信用增进机构(gòu)、4家主承销(xiāo)商、3家(jiā)会(huì)计师事务(wù)所、1家(jiā)律师事务所、2家其他(tā)类型机(jī)构(gòu)和54名(míng)直接责(zé)任(rèn)人。作出(chū)的处分中，警告及以上占(zhàn)比超(chāo)过五成，15家机构被暂停一定期限业务，12位责任人被认定不适(shì)当(dāng)人选。

　　梳(shū)理(lǐ)通(tōng)报来看，被通报的原(yuán)因包括低价(jià)包销(xiāo)多期债务融资工具，影响了市场正常秩序；部(bù)分债务融资工具(jù)未按照(zhào)发行文件约定(dìng)开展余额包销，个别债务融资工具挤占了其他投资人(rén)的(de)正常投标，违背了公平(píng)公正原(yuán)则，并影响(xiǎng)了发行(xíng)利(lì)率，对市场(chǎng)正常秩序(xù)造成(chéng)了一(yī)定不良影响。

　　通报指出(chū)，银行间债券市场参与机构在从事相关业务过程中，务必(bì)牢固树立市场(chǎng)责任意识(shí)，严格遵守相关监(jiā命运多桀和命运多舛的区别怎么读，命运多桀和命运多舛的区别是什么n)管规定和自律规则要求，合(hé)规展(zhǎn)业，自(zì)觉维护银行间债券市场(chǎng)运行秩序。

　　交易商协会(huì)表示，做市商作(zuò)为银行(xíng)间市(shì)场(chǎng)基石机构，承担着提高市场流动性、促进价格发现的重要作用(yòng)，应(yīng命运多桀和命运多舛的区别怎么读，命运多桀和命运多舛的区别是什么)切实提升做市(shì)交易(yì)能(néng)力，加强内部控制和(hé)风(fēng)险管理，确保合(hé)规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期(qī)交易(yì)商协会的(de)监管(guǎn)处罚力度明显加大，虽(suī)然债(zhài)券市场参与(yǔ)主体愈发丰(fēng)富(fù)多元(yuán)，市场竞(jìng)争程度更趋(qū)激烈(liè)，但监管底线不能破戒(jiè)。

　　资深(shēn)金融政策监管(guǎn)专家(jiā)周毅钦(qīn)对《国际金融报》记者表示，可以看(kàn)到，银行间交易(yì)商协(xié)会(huì)将继续贯彻落实(shí)监(jiān)管从严要求，以严格自律(lǜ)惩戒向市场传(chuán)递“零容忍(rěn)”的清(qīng)晰信号，引(yǐn)导市场各(gè)类主体归位尽(jǐn)责，维护(hù)市(shì)场良好秩序(xù)。债券承销(xiāo)机构作(zuò)为债券市(shì)场的(de)“看门人”，对于商业(yè)银行特(tè)别是国有大行来说，也需要肩负起相应的公序责任，切实维护好行业(yè)的良性竞争生态(tài)。

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