在“扶(fú)优限劣”的基本方(fāng)针下，私募基金行(xíng)业监管趋严，近(jìn)日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业(yè)协会网站(zhàn)披(pī)露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存(cún)在违反(fǎn)专(zhuān)业化(huà)运营(yíng)原(yuán)则等四(sì)项违(wéi)规(guī)行(xíng)为。根据相关规(guī)定，协会(huì)拟对雪杉基金(jīn)公(gōng)开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募基金产品备案六个月(yuè)；对(duì)时任雪杉基金合规(guī)风控(kòng)负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因(yīn)4项违规(guī)行为(wèi)

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投资(zī)基金(jīn)业协(xié)会网站披露了一则纪律处分事先(xiān)告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限(xiàn)公司（简称“雪杉(shān)基金(jīn)”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为，时任高(gāo)级管理乌龟最长寿命是多少年的，乌龟最长寿能活多少年人员黄(huáng)某(mǒu)应当对此(cǐ)承担法律责任，协会拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金存在四项违规行为：

　　一(yī)是(shì)违反(fǎn)专业(yè)化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏(xìng)达成《业务合作协议》，由债券发行人(rén)关联方出资认购(gòu)上海阿(ā)杏产品份额，该产品通过深圳雪(xuě)杉在管(guǎn)产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定债券(quàn)产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞(sōng)产业发展集团有限公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约(yuē)定由(yóu)指定第三(sān)方认购“雪杉夏(xià)桐7号(hào)私募证券投资基金”，并由该(gāi)产品购(gòu)买指定(dìng)债券。以(yǐ)上行(xíng)为(wèi)不符合私募基金(jīn)管理人(rén)专(zhuān)业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资者(zhě)披露关联交(jiāo)易。2018年(nián)2月(yuè)至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)6号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投(tóu)资(zī)管理(lǐ)中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称上(shàng)海映雪）在管产品(pǐn)“映(yìng)雪(xuě)吴钩15号(hào)私(sī)募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上(shàng)海(hǎi)映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映雪执行(xíng)事(shì)务(wù)合(hé)伙人、实(shí)际控制(zhì)人，上述(shù)交易构成关(guān)联交(jiāo)易，但(dàn)深(shēn)圳雪杉未向(xiàng)投(tóu)资者进行明(míng)确(què)、充分地披露。

　　三是(shì)未落(luò)实投资者适当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗(míng)1号基金的(de)投资(zī)者王某(mǒu)的基金合(hé)同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓(tuò)展、投资(zī)运营、财务等岗位员工存(cún)在兼(jiān)职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风控负责人，应当(dāng)对发生在各自任职(zhí)期间(jiān)公司的违规(guī)行为承担相(xiāng)应责(zé)任。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，协会拟(nǐ)对深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六(liù)个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉(shān)基金(jīn)曾收警示函(hán)

　　值(zhí)得注意的(de)是，这已经不(bù)是雪杉基(jī)金(jīn)首(shǒu)次(cì)遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉(shān)基(jī)金(jīn)出具警示(shì)函。

　　相(xiāng)关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从事私募基金业(yè)务活动中，存在未履行(xíng)谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问卷调查等(děng)方式对(duì)个别投资者的风(fēng)险识别(bié)能力和风险承担能力进(jìn)行评估(gū)、未按照合同(tóng)约定如实向投(tóu)资者(zhě)披露可(kě)能(néng)影乌龟最长寿命是多少年的，乌龟最长寿能活多少年响(xiǎng)投资者合(hé)法(fǎ)权益的重大(dà)信息(xī)等情形(xíng)。依据《私募管理办法》第(dì)三(sān)十三条规(guī)定(dìng)，决定对其采取出具警示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿(yì)私募映(yìng)雪(xuě)投(tóu)资(zī)居股东之(zhī)列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册资本为3250万元，机构(gòu)类型为私募证券(quàn)投资基金管(guǎn)理人，全(quán)职员工人数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变(biàn)更(gèng)。目前雪杉基金的法人(rén)、总经理(lǐ)为汲(jí)培欣，合规风(fēng)控(kòng)负责人为(wèi)曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注意的(de)是，百亿(yì)私募映雪投资为雪(xuě)杉基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有一家关联(lián)公司(sī)为深(shēn)圳市塔门投资管(guǎn)理有限(xiàn)公司，雪杉基金持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门投资(zī)为私募(mù)股(gǔ)权、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪(xuě)杉基金官网(wǎng)显示，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥(huī)与雪杉境(jìng)内平(píng)台的跨境协同效应，为投(tóu)资人(rén)寻找海外长期稳定资(zī)产的投(tóu)资和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略(lüè)是通过(guò)追(zhuī)踪资产价(jià)格指数、利(lì)率、汇率(lǜ)、指标性股(gǔ)指等宏观经济和(hé)估值指标(biāo)，以分析并提取经(jīng)济周期中的趋势(shì)性行(xíng)业(yè)和(hé)事件以(yǐ)最大化投资上行收(shōu)益，同时引入非公(gōng)开市(shì)场(chǎng)投资中的个体性估值(zhí)和内在(zài)价(jià)值分析体系，以更好锁定投资(zī)的(de)下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻(wén)动态便停止更新。

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