在(zài)“扶优限(xiàn)劣(liè)”的基本方针下，私募基金(jīn)行业(yè)监(jiān)管(guǎn)趋严，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投(tóu)资基金业协会网站披露的(de)一则公告显示(shì)，雪杉(shān)基金存(cún)在违反专业(yè)化(huà)运营原则等(děng)四项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案六个(gè)月；对时任雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)合规风控(kòng)负(fù)责人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国(guó)证券投(tóu)资基金(jīn)业协会网站(zhàn)披露(lù)了一则纪律处分(fēn)事(shì)先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规(guī)行(xíng)为，时任(rèn)高级管理人员黄某(mǒu)应当对(duì)此承担法律责任，协会拟对(duì)其作(zuò)出(chū)纪律处分。

　　公(gōng)告显示(shì)，雪杉基金存在四项违(wéi)规(guī)行为(wèi)：

　　一是违反(fǎn)专业化运营(yíng)原则。其(qí)一(yī鞋子235码数是多少，鞋子235是什么码？)，2019年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与(yǔ)上海阿杏达成《业务合作(zuò)协议》，由债券发行人关(guān)联方出资认购上海阿(ā)杏产品份额，该产品通过(guò)深圳(zhèn)雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证(zhèng)券投资基金”最终投(tóu)向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业发展集(jí)团(tuán)有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第(dì)三(sān)方认(rèn)购(gòu)“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投(tóu)资基金”，并由该(gāi)产(chǎn)品购(gòu)买指(zhǐ)定债券(quàn)。以上行为不符合私(sī)募(mù)基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资(zī)者披露关(guān)联(lián)交(jiāo)易。2018年2月(yuè)至2019年(nián)8月(yuè)，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪(xuě)投资管理中(zhōng)心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng)上(shàng)海(hǎi)映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私(sī鞋子235码数是多少，鞋子235是什么码？)募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金(jīn)”投向上海映雪在管(guǎn)产品共计(jì)5610万元(yuán)鞋子235码数是多少，鞋子235是什么码？。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海映雪执(zhí)行(xíng)事务合伙(huǒ)人(rén)、实际控制人，上述交易构成关联交易(yì)，但(dàn)深圳雪杉未向投(tóu)资者(zhě)进(jìn)行明确(què)、充(chōng)分地披露。

　　三(sān)是(shì)未落实投资者适当性管(guǎn)理要求。雪杉春(chūn)茗(míng)1号(hào)基金的投资(zī)者王某(mǒu)的(de)基(jī)金(jīn)合同于(yú)2015年(nián)7月7日(rì)签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签(qiān)署(shǔ)。

　　四(sì)是一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务(wù)等(děng)岗位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深(shēn)圳雪杉合规风(fēng)控(kòng)负责人，应当(dāng)对发生在各(gè)自(zì)任职期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根(gēn)据(jù)相关(guān)规定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其(qí)私募基金(jīn)产品备(bèi)案六个月；对 黄(huáng)某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得(dé)注意的是，这已经不是(shì)雪杉基金首次遭(zāo)监管(guǎn)处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查(chá)，雪杉基(jī)金在从(cóng)事私募基金(jīn)业务活动中，存在未履(lǚ)行(xíng)谨慎(shèn)勤勉义务、未采取(qǔ)问(wèn)卷调查等方式对个别投资者的风险识别能(néng)力和(hé)风(fēng)险承担能(néng)力进行评(píng)估、未按照合同(tóng)约定如实向(xiàng)投资者披露(lù)可能影响投资者合法权益的重大(dà)信(xìn)息等情形(xíng)。依据《私募管(guǎn)理办法》第三十三条规(guī)定(dìng)，决定(dìng)对(duì)其采取出具警示函的行政监管措施(shī)。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股(gǔ)东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券投资基金管理人，全职员工人数14人(rén)，管理(lǐ)规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变(biàn)更。目前雪杉基金的法人、总经理为(wèi)汲培欣，合(hé)规(guī)风控负责(zé)人(rén)为(wèi)曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资为雪杉基金的股东(dōng)，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有一家关联(lián)公司为深圳市塔(tǎ)门投(tóu)资管(guǎn)理有(yǒu)限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资为私募股权、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉基金还在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪(xuě)杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉境(jìng)内(nèi)平台(tái)的跨境协(xié)同效应，为投(tóu)资人寻(xún)找海外(wài)长期稳定资产的投(tóu)资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是通过追踪资产价(jià)格(gé)指数、利率(lǜ)、汇(huì)率、指标(biāo)性股指等(děng)宏观经(jīng)济和估值(zhí)指标，以(yǐ)分析并提取经济周(zhōu)期中的趋(qū)势性行业和事件以(yǐ)最(zuì)大化投资(zī)上行收(shōu)益(yì)，同时引入非公开市场投资中的(de)个体性估(gū)值和内(nèi)在(zài)价值分析体系，以(yǐ)更(gèng)好锁(suǒ)定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动(dòng)态便停(tíng)止更新。

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