在(zài)“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋严，近(jìn)日又有私(sī)募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资基(jī)金(jīn)业协会网站(zhàn)披露的一则公告显示，雪杉基金存在(zài)违反专业化运营原则等四项违规(guī)行为。根据相关规定(dìng)，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金(jīn)产品备(bèi)案六个月(yuè)；对时任(rèn)雪(xuě)杉基(jī)金合规风控负(fù)责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违(wéi)规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案(àn)六个(gè)月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投资基(jī)金业协会网站披露了一(yī)则(zé)纪律处分张柏芝第三胎和谁生的，张柏芝第三胎和谁生的是谢贤吗事先告(gào)知书送达公告(gào)。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规行为，时任高(gāo)级管理(lǐ)人员黄某(mǒu)应当对此承(chéng)担法律责任，协会拟对其作出纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在四项违规(guī)行为(wèi)：

　　一是违反专(zhuān)业(yè)化运营原则。其(qí)一，2019年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务合作协议》，由(yóu)债(zhài)券发行(xíng)人关联方出(chū)资认(rèn)购上海阿杏(xìng)产品份(fèn)额，该产品通过深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”最终投向指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦淞产业(yè)发(fā)展集团有限公司（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签署(shǔ)《投(tóu)资合作协议(yì)》，约定(dìng)由指定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募(mù)证券(quàn)投资基金”，并由该产品购买指定(dìng)债券。以上行为不符合私募(mù)基金管理人专业(yè)化运(yùn)营的要(yào)求。

　　二(èr)是未(wèi)向投资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月(yu张柏芝第三胎和谁生的，张柏芝第三胎和谁生的是谢贤吗è)，“雪杉(shān)夏桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)2号”“雪杉(shān)夏桐3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐(tóng)6号(hào)”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号(hào)”分(fēn)别投向上海映雪(xuě)投资(zī)管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩(gōu)15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春(chūn)茗1号(hào)基金(jīn)”投向上(shàng)海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上海映雪(xuě)执行事务合伙人、实际(jì)控制人，上述交易构成(chéng)关联交易，但(dàn)深圳雪杉未向投资者进行明确、充(chōng)分地披(pī)露。

　　三是(shì)未落实(shí)投(tóu)资(zī)者适当性管理要张柏芝第三胎和谁生的，张柏芝第三胎和谁生的是谢贤吗(yào)求(qiú)。雪(xuě)杉(shān)春茗(míng)1号基金的(de)投(tóu)资者王某的(de)基金(jīn)合同(tóng)于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险测评问卷则(zé)于2016年(nián)9月21日(rì)签署。

　　四是一般(bān)员工违(wéi)规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场(chǎng)拓展、投资运(yùn)营、财务等岗位员工存在兼职(zhí)情(qíng)况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至(zhì)2019年4月任(rèn)深圳(zhèn)雪杉合规风(fēng)控负责(zé)人，应当对发生在各自任职(zhí)期间(jiān)公(gōng)司的违(wéi)规行(xíng)为承担(dān)相应责任。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，协(xié)会(huì)拟对深圳雪杉公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)、暂(zàn)停(tíng)受(shòu)理其私募基金产品备案六个(gè)月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意(yì)的是，这已经不是雪(xuě)杉基金首次遭监管处(chù)罚。2022年(nián)6月18日(rì)，深圳证(zhèng)监局曾(céng)对(duì)雪杉基(jī)金出具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉基(jī)金在从(cóng)事私募基金业(yè)务活动中(zhōng)，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调查等方(fāng)式对个(gè)别投资(zī)者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、未(wèi)按照合同(tóng)约(yuē)定如(rú)实向投(tóu)资者(zhě)披(pī)露可能影响投资者(zhě)合法(fǎ)权益的重大信(xìn)息等情形。依据《私募管理办法》第(dì)三十三条规定，决定(dìng)对其采取出具警示函(hán)的(de)行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居(jū)股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构类(lèi)型为(wèi)私募证(zhèng)券投资基金管理人(rén)，全职员工(gōng)人(rén)数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份(fèn)，雪杉基(jī)金曾进(jìn)行高管变更。目前雪杉(shān)基金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合(hé)规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募(mù)映(yìng)雪投资为(wèi)雪杉(shān)基金的(de)股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家关联公司为深(shēn)圳市塔门(mén)投资管理有限公(gōng)司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权(quán)、创(chuàng)业投资基(jī)金管(guǎn)理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉境内平台的(de)跨境协同效(xiào)应，为(wèi)投资人寻(xún)找海外(wài)长(zhǎng)期(qī)稳定资产的投资和并购机(jī)会。

　　据介绍(shào)，雪杉的(de)投(tóu)资策略是通过(guò)追踪资(zī)产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标(biāo)性股指等(děng)宏(hóng)观(guān)经济和估值指(zhǐ)标(biāo)，以(yǐ)分析并提取经济周期(qī)中的趋势性行业和事件以最大化(huà)投资上行(xíng)收益，同时引入非公(gōng)开(kāi)市场投资中的个体(tǐ)性估值和内在价值分析体(tǐ)系，以更好锁定投(tóu)资的下行(xíng)风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动态便停止更新(xīn)。

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