金融界4月21日消息 证监会有(yǒu)关部门(mén)负责(zé)人就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件答(dá)记者问。证监会有关部门负责人表示(shì)，欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广大(dà)投资者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安(ān)全(quán)。

　　中办(bàn)、国(guó)办《关于依法从严打击证券违法活动的(de)意见》强调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉查处证券(quàn)违法犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落(luò)实党中央(yāng)国务院对资本市场违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯罪行为实(shí)行行政、民(mín)事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　闲游的意思 闲游的反义词是什么　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如(rú)何推动(dòng)对上述发行人、控(kòng)股(gǔ)股东、实际(jì)控(kòng)制人、中介机(jī)构及其责任人员等相(xiāng)关责(zé)任(rèn)主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行(xíng)、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权益，危及(jí)市(shì)场秩序和金融安全。中办、国(guó)办《关(guān)于(yú)依(yī)法(fǎ)从严打(dǎ)击证券违法活动的(de)意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查(chá)处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体化打击证券(quàn)违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国(guó)务(wù)院对(duì)资本市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形(xíng)成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是(shì)对于证券(quàn)发行人(rén)及相(xiāng)关控股股东(dōng)、实际(jì)控制人等“首恶(è)”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的行政责任方面，我会(huì)依法向泽达易盛(shèng)（天津）科技(jì)股份有限公司（以下简(jiǎn)称泽达易(yì)盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下(xià)简称紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)）及(jí)相关责任人作出行政处罚和(hé)市场(chǎng)禁入决定，分(fēn)别(bié)对泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储及相关责(zé)任(rèn)人(rén)员(yuán)进行行政(zhèng)处罚，并(bìng)对部(bù)分责任人(rén)员采取(qǔ)证券市场禁入措(cuò)施。同时，我会(huì)加(jiā)强与公安机关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依法及时(shí)移送公安机(jī)关处理，推动案(àn)件刑事(shì)追责相(xiāng)关工作(zuò)。另外(wài)，根(gēn)据《上(shàng)海证(zhèng)券交易所科创板(bǎn)股票上市规则》的(de)规定，上海证券(quàn)交易所将依法对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶存储启动重大违法强(qiáng)制退市(shì)。

　　二是依(yī)法支持适格投(tóu)资者及时有效地追(zhuī)究违规上市公司及其相关中(zhōng)介机构(gòu)等(děng)责任主体的民(mín)事赔偿责(zé)任。民事责任是资(zī)本市场法律(lǜ)责任体系的重要组成部分，是(shì)对(duì)违法(fǎ)行为进行立体式追责的重(zhòng)要一环(huán)，也是提高资(zī)本市(shì)场违(wéi)法违规(guī)成本的重要举措。我会将进一(yī)步畅通(tōng)投资(zī)者(zhě)权利救济渠道，维护(hù)投资者合法权益，督(dū)促市场参与(yǔ)各方归(guī)位尽责，形(xíng)成(chéng)资本(běn)市场良(liáng)好生态。

　　三(sān)是对于为上市(shì)公司提供(gōng)保荐(jiàn)、承销服务(wù)的证券公司、出具审计(jì)报告的或者(zhě)法律意见书的(de)证(zhèng)券服务(wù)机构等(děng)违规主体(tǐ)实施精准打击。如果相关中介机构故意(yì)参与(yǔ)造(zào)假(jiǎ)，情节恶劣，坚(jiān)决严(yán)惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如(rú)果相(xiāng)关中介机构主要(yào)涉嫌执业未勤勉尽责的情(qíng)形，我会将按照过责(zé)相当的法治理念(niàn)，综合考虑违(wéi)法程度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔(péi)偿(cháng)投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中闲游的意思 闲游的反义词是什么介机构(gòu)为其未(wèi)勤(qín)勉尽责的执业行为付出代(dài)价。

　　四是关于(yú)中介机构的责任(rèn)人(rén)员。证券公司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构从业人员的道德水准、专业能(néng)力、合规(guī)风险(xiǎn)意识和廉洁从业水平等，是保障(zhàng)证券服务质量(liàng)的重要因素(sù)。如果在欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等案(àn)件中(zhōng)发(fā)现相关中(zhōng)介机构责(zé)任人员存在违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储欺(qī)诈发行(xíng)案严重损害投(tóu)资者(zhě)合法权益，目前在投资(zī)者(zhě)保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民(mín)事诉讼法》等法律法规规定了(le)包括协商和解(jiě)、纠纷(fēn)调解(jiě)、先(xiān)行赔(péi)付、责令回购、行(xíng)政执法当事人(rén)承诺、单独(dú)诉讼、示范判(pàn)决、代表(biǎo)人诉讼等一系列投(tóu)资者(zhě)赔(péi)偿救济制度。这些制(zhì)度各有优势，对(duì)于(yú)个(gè)案(àn)中(zhōng)采用何(hé)种方式，需综合考(kǎo)虑不同投(tóu)资者赔(péi)偿救济制度的(de)适用(yòng)条件(jiàn)、投资者(zhě)获赔的充(chōng)分性和(hé)有效性、赔付责任主体的意(yì)愿和能力等因素，目标都是有效保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金融法院(yuàn)已经收(shōu)到泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉材料(liào)，中证(zhèng)中小投资者(zhě)服务中心发布公告，表(biǎo)示密切关注泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼进展，如上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院受理并裁定(dìng)适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼，将(jiāng)依法(fǎ)接受(shòu)投资者特别(bié)授权，申请参加(jiā)该案并转换特别(bié)代表人(rén)诉(sù)讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入(rù)、明示(shì)退出”的(de)特征，能够一揽(lǎn)子解决(jué)泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者的(de)合法权益可(kě)以在诉(sù)讼程序中得到(dào)保护。

　　对于紫(zǐ)晶存(cún)储案(àn)，中(zhōng)信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限公司作为紫晶存储(chǔ)申(shēn)请首次公开(kāi)发行股票的保荐机构和主(zhǔ)承(chéng)销(xiāo)商，与其(qí)他中介(jiè)机(jī)构正在主(zhǔ)动筹备投资(zī)者赔(péi)偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元设立先行赔付专项基(jī)金（上述金额为公(gōng)司初步(bù)估算结(jié)果(guǒ)，基金规模将闲游的意思 闲游的反义词是什么根据最终计算的(de)适格投(tóu)资者损失(shī)赔付金(jīn)额进行调整），用于先行赔付适(shì)格投资者的投资损失(shī)。先行赔付(fù)可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)的(de)民(mín)事(shì)赔(péi)偿问题，适格(gé)投资者可以积极(jí)参与先行赔付程序直接(jiē)获赔，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有限公司披露的公告中提(tí)出向(xiàng)证监会提交(jiāo)证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承诺申请(qǐng)，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年修订(dìng)的(de)《证(zhèng)券法》新增了证券领域行(xíng)政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度（以下(xià)简称当事人承诺制(zhì)度(dù)）。当事人承诺制度是指国务院(yuàn)证券监督管理机构对涉嫌(xián)证券期货(huò)违(wéi)法(fǎ)的单位或者个人进行调查(chá)期间，被调查的当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有(yǒu)关(guān)投资(zī)者损失、消(xiāo)除损害或者不良影响并经国务院(yuàn)证(zhèng)券(quàn)监督管(guǎn)理(lǐ)机构认可(kě)，当事人履行承诺后国(guó)务院(yuàn)证券监(jiān)督管理机构终(zhōng)止案件调查的行政执(zhí)法方式。相关法律法(fǎ)规明确规定(dìng)了(le)当事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)的基(jī)本(běn)流程、适用范围(wéi)、监(jiān)督制约机制等(děng)。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒(jiè)和赔偿功(gōng)能，承诺金数(shù)额的确定需要综合考虑当事(shì)人因涉嫌违(wéi)法行为(wèi)可能获得的收(shōu)益(yì)或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处(chù)以(yǐ)罚款和没收违法所(suǒ)得的金(jīn)额，以(yǐ)及投资(zī)者因当事人涉嫌违法行为所遭受(shòu)的损失(shī)等诸多因素。承诺金数额(é)通常高于罚没(méi)款数额(é)，且可用(yòng)于赔偿投资(zī)者(zhě)损(sǔn)失，在证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)这(zhè)一程序中，既(jì)可以实现(xiàn)对(duì)申请人的精准打(dǎ)击，也可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承(chéng)诺制度可(kě)以一并解决案件相关的行政(zhèng)处(chù)理(lǐ)与(yǔ)民事赔(péi)偿问题，有效提(tí)高执(zhí)法效能，达到行政追责与(yǔ)民事(shì)追责相统一(yī)的(de)效(xiào)果。

　　对(duì)于中信建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司向我会提交当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施办法》《证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度实施规定》等规定，依法依(yī)规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉(shè)的证(zhèng)券公司、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等(děng)中介机构及其(qí)责任人员，下一步将(jiāng)如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展(zhǎn)“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券(quàn)股(gǔ)份有限公司、天健会计师事务所、北京(jīng)市康达律师事(shì)务所等(děng)中(zhōng)介机构因涉(shè)嫌在相关(guān)执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日(rì)已被我会立案(àn)。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对(duì)中信建投证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所等中介机构启动了相关调查工作(zuò)，后续(xù)将(jiāng)根(gēn)据其在相关执业行为中的勤(qín)勉尽责情(qíng)况，结(jié)合其主(zhǔ)动先行赔付以及申请证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)等(děng)情形，依(yī)法进行下一(yī)步处理。需要指出的(de)是，我们(men)将关注相(xiāng)关(guān)中介机(jī)构有关责任(rèn)人员(yuán)在上(shàng)述案件中的(de)执业行为，如果发(fā)现(xiàn)有关责(zé)任人员存在违法违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)是保障资本(běn)市场高质量(liàng)发展的(de)重要力量，中介机构(gòu)及其从(cóng)业(yè)人(rén)员应当(dāng)严格遵守法律(lǜ)法规(guī)和职业道(dào)德要(yào)求，勤(qín)勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉(lián)洁(jié)自律、公平竞争，自觉营造(zào)和维护风(fēng)清(qīng)气正(zhèng)的企(qǐ)业文化和行业文化(huà)，珍视行业(yè)声誉。

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