在(zài)“1984年出生今年多大年龄，1984年出生今年多大2022扶优限(xiàn)劣”的基本方(fāng)针下，私募基金行业监管趋严(yán)，近日又(yòu)有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站披(pī)露(lù)的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在(zài)违反专业化运营原则等四(sì)项违规行(xíng)为。根据相关规定，协会拟对雪杉(shān)基金公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对时任雪(xuě)杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉(shān)基金被暂(zàn)停(tíng)备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网站披(pī)露了一(yī)则纪律处分事先告知书送(sòng)达公告(gào)。经查，深(shēn)圳雪杉基金管(guǎn)理有限公司(sī)（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为(wèi)，时任高级管理人员黄某应当(dāng)对(duì)此承担法律责任，协会(huì)拟对(duì)其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存(cún)在四(sì)项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化(huà)运营原则(zé)。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务合作(zuò)协议》，由债券发行人(rén)关联方出资认(rèn)购上(shàng)海阿杏产品份额，该(gāi)产品通过深圳雪杉(shān)在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投资基(jī)金”最终(zhōng)投向指定债券(quàn)产(chǎn)品。其二，2019 年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)株洲新(xīn)芦(lú)淞产业发展集团有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称株(zhū)洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作协(xié)议》，约定(dìng)由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资基金”，并(bìng)由该(gāi)产品购(gòu)买指(zhǐ)定债券。以(yǐ)上行为(wèi)不符(fú)合私募基金管理人(rén)专(zhuān)业(yè)化运营的要(yào)求。

　　二是(shì)未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投(tóu)向上海映(yìng)雪投资管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私(sī)募基(jī)金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗(míng)1号基金”投向上海映雪在管产品(pǐn)共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海映雪执(zhí)行(xíng)事务(wù)合伙人、实(shí)际(jì)控制人，上述交(jiāo)易构成关联交易(yì)，但(dàn)深圳(zhèn)雪杉未向投资者(zhě)进行明确、充分地披(pī)露。

　　三是未落实投资者(zhě)适(shì)当性管理(lǐ)要求。雪杉(shān)春茗1号(hào)基金的投资者(zhě)王某的基(jī)金合同于(yú)2015年(nián)7月7日(rì)签(qiān)署，但(dàn)是其(qí)风险测评问(wèn)卷(juǎn)则于(yú)2016年9月21日(rì)签(qiān)署。

　　四是(shì)一般员工违规兼职。深(shēn)圳雪(xuě)杉市场拓(tuò)展、投资运营、财(cái)务(wù)等岗位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某(mǒu)于2016年(nián)3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风控负责人，应当(dāng)对发(fā)生(shēng)在各自任职期间公(gōng)司的违规行为承(chéng)担相(xiāng)应责任。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对(duì) 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉(shān)基(jī)金曾(céng)收(shōu)警示函(hán)

　　值得注意的(de)是，这(zhè)已经不是雪杉基金首次(cì)遭(zāo)监管处罚。2022年(nián)6月(yuè)18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相(xiāng)关公(gōng)告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活(huó)动(dòng)中，存在未(wèi)履(lǚ)行(xíng)谨慎(shèn)勤勉(miǎn)义务、未采取(qǔ)问卷(juǎn)调查(chá)等方式对个别投资者的风险识别(bié)能力和风险承担能(néng)力进(jìn)行(xíng)评估(gū)、未按(àn)照合同约定如实向投资者披露可能影响投资者合法权益的(de)重大(dà)信息等(děng)情(qíng)形(xíng)。依据《私(sī)募管理办法》第三十三条(tiáo)规定，决定对(duì)其(qí)采取出(chū)具警示函的(de)行政(zhèng)监管措施(shī)。

　　百亿私(sī)募映雪(xuě)投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册资本(běn)为3250万(wàn)元，机构类型为私募证券(quàn)投资基金管理人，全(quán)职员工人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾(céng)进行(xíng)高管变更。目前(qián)雪杉基金的法人、总经(jīng)理为汲(jí)培欣(xīn)，合规(guī)风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募(mù)映(yìng)雪投资为雪杉(shān)基金的(de)股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔门投资(zī)管理有(yǒu)限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股(gǔ)权、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基(jī)金官网显示，雪(xuě)杉基金(jīn)还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平台的跨境(jìng)协(xié)同效应(yīng)，为投资人寻(xún)找(zhǎo)海外长期稳(wěn)定(dìng)资(zī)产的(de)投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资(zī)策(cè)略是(shì)通过追踪资产(chǎn)价格指数(shù)、利率、汇率、指(zhǐ)标(biāo)性股指等宏观经(jīng)济和估(gū)值指标，以分(fēn)析(xī)并提(tí)取经济周期中的趋势性行业和事件以最大化投(tóu)资上行收益，同时引入非公开市场投资(zī)中的个体性(xìng)估(gū)值和内在(1984年出生今年多大年龄，1984年出生今年多大2022zài)价值分析体系(xì)，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止(zhǐ)更新。

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