昨日晚间，证监会就《证券(quàn)期货(huò)市(shì)场主(zhǔ)机交易托管管理规定（征求(qiú)意见(jiàn)稿(gǎo)）》向社会(huì)公开征求(qiú)意见。

　　进一步规范(fàn)证券期货(huò)市(shì)场主机交易(yì)托(tuō)管服务(wù)和相(xiāng)关(guān)租用活动

　　为规范(fàn)证券期(qī)货市场主机(jī)交易(yì)托(tuō)管活动，保护投资者(zhě)合法权益，维(wéi)护证券期(qī)货市场安全(quán)平稳运行，证(zhèng)监会起草了《证券期(qī)货市场主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管管理(lǐ)规定(dìng)（征(zhēng)求(qiú)意见稿）》（以(yǐ)下简称《管理规定》），于(yú)昨日向社会公(gōng)开(kāi)征求意见。

　　据了解，近年(nián)来，证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)向市场相关(guān)机构提供主机交易托管资(zī)源，为行(xíng)业提供信息科技(jì)基(jī)础支撑服务(wù)，对于(yú)提升行业(yè)信(xìn)息基础设施运维水平，保障行业信(xìn)息(xī)系统安全稳定运行发(fā)挥了重要(yào)作(zuò)用。

　　但(dàn)随着证券期货市场的(de)不断发展(zhǎn)，主机交(jiāo)易托管资(zī)源分配不尽合(hé)理(lǐ)、线路(lù)时延不尽(jǐn)一致、安全保障能(néng)力(lì)有(yǒu)待提升(shēng)等问题逐渐(jiàn)凸显，为进一(yī)步规范证券(quàn)期货(huò)市场主机交易托管服务和相关租用活动，促进(jìn)证券期(qī)货市场(chǎng)的(91是质数吗，95是质数吗de)平稳健康发展，证监会起草《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起草思路有三。一是(shì)全面覆盖各类主(zhǔ)体。结合业(yè)务(wù)活动(dòng)的(de)具体特点，《管理规定》将主机交易托管(guǎn)相关(guān)主(zhǔ)体分为证券期货交易(yì)所和证券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)两部分(fēn)，分(91是质数吗，95是质数吗fēn)别提出完善的监管要求，并要求其(qí)他类(lèi)型的参与(yǔ)主(zhǔ)体(tǐ)参(cān)照执行有(yǒu)关规(guī)定。

　　二是切实守住安全底线(xiàn)。安全运行是从事主机交易托管服务和(hé)相关租(zū)用活(huó)动的基础和(hé)前提，《管理规定(dìng)》规定了主机交(jiāo)易(yì)托管资(zī)源(yuán)的安全管理要求(qiú)，明确(què)了证券期货经营机构(gòu)的尽职调查和业务(wù)审批机制，从安(ān)全的角度作出(chū)全面(miàn)规定。

　　三(sān)是促进(jìn)服务公平合(hé)理。《管(guǎn)理规定》将公平(píng)合(hé)理原则，体现在证(zhèng)券期货交易所和证券期货经营机构从事主机交易托管服务和(hé)相关租用活动的各个环节，同(tóng)时也充分注重有关规定落地过程中(zhōng)的可操作性，切实(shí)提升市(shì)场主体的获(huò)得感。

　　从主要内容来看，《管理规定(dìng)》共五章28条(tiáo)，对(duì)证券(quàn)期货行业主机交易托管(guǎn)服务和相关(guān)租用活动(dòng)提出了要求。

　　具体来看，首先是(shì)总则明确立法宗旨、适(shì)用范围，从事主机交(jiāo)易(yì)托管服务和(hé)相(xiāng)关租用活动的基本原则以(yǐ)及监督管理。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》，所谓主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)资源，是指证(zhèng)券(quàn)期货交易所提供(gōng)的(de)机房机柜(guì)、通信网络、软件或硬件设施等资源(yuán)，部署在相关资源的信息系(xì)统可以(yǐ)连接证(zhèng)券期货交易(yì)所交易(yì)系统。

　　其次是证券期货交(jiāo)易(yì)所要求。明确了证券(quàn)期货交易所提(tí)供主机(jī)交易(yì)托管服务有关要求。主要包(bāo)括(kuò)：要(yào)求证券期货交(jiāo)易所(suǒ)实施(shī)专(zhuān)区管理，统一专区交易时(shí)延，建设运维要求不得低于《证券期货业(yè)信息系统托(tuō)管基(jī)本要求》中三(sān)级系统的受(shòu)托(tuō)方要求；从资(zī)源保障、资源分(fēn)配、服务(wù)申请(qǐng)、服务协议、收费(fèi)要求、服(fú)务退出与资源再分(fēn)配等方面保(bǎo)障证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)提供有关服务的公平合理；加强风险防控，证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所需建立(lì)健全监控(kòng)指标及应急(jí)处置机制。

　　《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》要求，证券期货交易(yì)所(suǒ)提供主机交易托(tuō)管服务(wù)的(de)，应当将主机交易托管资源和其他(tā)主机托管资源进行区分，对(duì)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)资源(yuán)实(shí)施(shī)专区(qū)管(guǎn)理，并确保(bǎo)相关专区到核心交易系统通信前端的通(tōng)信时延保持一致。

　　再(zài)次是(shì)证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构要求。明确(què)了证券期(qī)货经(jīng)营机构租用主机交易托管资源有关要求。具体来看，从安全保(bǎo)障方面，对证(zhèng)券(quàn)期货经营机构租用主机交易托管资源的一般要求作出规定。从(cóng)能力(lì)评估、治理架(jià)构、尽职调(diào)查(chá)等方面确保(bǎo)证券期(qī)货经营(yíng)机构能够保(bǎo)障(zhàng)客(kè)户设施的安(ān)全运行。明确(què)证(zhèng)券期货经营机构对证券期货交易所的报告要求。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》提(tí)到，证券(quàn)期货经(jīng)营机构租用主机交易(yì)托管资源部署(shǔ)客户提供的软件或(huò)硬件(jiàn)设施(shī)（以下简称证券期货经营机构部署(shǔ)客户设施(shī)）的，应当从人员保障(zhàng)、资金(jīn)投入、客户(hù)需求(qiú)等方面(miàn)充(chōng)分(fēn)评(píng)估，审慎选择服务(wù)客户，确保自身能力(lì)可(kě)以保障(zhàng)客户软件或硬件设施(shī)的安全运(yùn)行，并将(jiāng)不同客户的信息系统(tǒng)、客户(hù)与经营机构的信息系统(tǒng)进行(xíng)有效隔离。

　　最后是监督管理。明确(què)证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所的监管(guǎn)报告义务，规定中国证监会及(jí)其(qí)派出机构结(jié)合(hé)法定职责(zé)，对证券期货交(jiāo)易所及证券期货经营机构实施现场检查和非(fēi)现场检查(chá)，并规定相(xiāng)应罚则。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券期(qī)货交易(yì)所违反本规定，或者(zhě)在(zài)监管工作中不履行职(zhí)责(zé)，或者不履(lǚ)行本规(guī)定有关报告义务的(de)，中国证监(jiān)会可以对证券期货交易所采取监(jiān)管谈话(huà)、出(chū)具警示函、责(zé)令限期改(gǎi)正等行政监管措施，对有关高级管(guǎn)理人员给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告、记(jì)过、诫(jiè)勉谈话(huà)、通报批评、撤职(zhí)等行政(zhèng)处分，并(bìng)责令证券期货交易(yì)所对(duì)其他责任人给予(yǔ)纪律(lǜ)处分。

　　证券(quàn)期货经营机构违反(fǎn)本规定(dìng)，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会及其派出机构(gòu)可(kě)以依照《证券期货业(yè)网络和信(xìn)息(xī)安全管理办法》有关规(guī)定，对有关机构和人员采取行政监管措施。

　　上海证券交易所(suǒ)原副总经理刘逖接受监察调查

　　据昨日中(zhōng)央纪委(wěi)国(guó)家监委驻中国(guó)证监(jiān)会纪检监察组(zǔ)、浙(zhè)江省纪委监委消息，上海证券交(jiāo)易所原副总经理刘逖涉嫌严重职(zhí)务违法，目前正(zhèng)在接受中央(yāng)纪委国家监委驻中国(guó)证监会纪检(jiǎn)监(jiān)察组和浙(zhè)江省台州市监委监察调查。

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