在“扶优限劣”的基本方针下，私募基(jī)金行业监(jiān)管趋严，近日(rì)又有(yǒu)私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协(xié)会网站披露的一则公告显示，雪杉基(jī)金存在违反专业化(huà)运营原(yuán)则等四项违规行为。根据(jù)相(xiāng)关规(guī)定顺产后宫缩第几天最疼，顺产后宫缩疼的厉害怎么缓解，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停受(shòu)理其(qí)私募基金产品备案六个(gè)月(yuè)；对时任雪杉基金合规风(fēng)控负责(zé)人(rén)的黄某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉(shān)基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会网站(zhàn)披露了(le)一则纪律处分事先告知书(shū)送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管(guǎn)理有限公司（简称“雪(xuě)杉基(jī)金”）涉嫌从事违(wéi)法(fǎ)违规(guī)行(xíng)为(wèi)，时任高级管理人员黄某应当(dāng)对此承担法律(lǜ)责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务(wù)合(hé)作协议》，由债券发行人关(guān)联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉(shān)在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金(jīn)”最终投向指定(dìng)债(zhài)券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与(yǔ)株(zhū)洲新芦淞(sōng)产(chǎn)业发(fā)展集团有限(xiàn)公司（以下(xià)简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合(hé)作协议》，约定由指(zhǐ)定第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投资基金(jīn)”，并(bìng)由该(gāi)产品购买(mǎi)指定债券(quàn)。以上行为不符合私(sī)募基金管理人专(zhuān)业化运营的要(yào)求。

　　二是未向投资者披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏(xià)桐2号(hào)”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉(shān)常升(shēng)2号”分别投向上海(hǎi)映雪投资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管(guǎn)产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金”投向上海映雪在管产(chǎn)品共(gòng)计5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海映(yìng)雪执(zhí)行事(shì)务合伙(huǒ)人、实(shí)际(jì)控制人，上述(shù)交易构成关联交易，但深圳雪(xuě)杉未(wèi)向投(tóu)资者进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落(luò)实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的(de)投资者王某的基金(jīn)合(hé)同于2015年7月7日签署，但是(shì)其风险测(cè)评(píng)问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务(wù)等(děng)岗位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发(fā)生(shēng)在各自任职(zhí)期间公司(sī)的(de)违规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关(guān)规定，协会(huì)拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理其私募基金(jīn)产品备案六个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪(xuě)杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳(zhèn)证监(jiān)局曾对雪(xuě)杉基金出具警示函(hán)。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉(shān)基金(jīn)在从事私(sī)募基金(jīn)业务活动(dòng)中(zhōng)，存在未履(lǚ)行谨慎(shèn)勤勉(miǎn)义务(wù)、未采取问卷(juǎn)调查等(děng)方式对个别(bié)投资(zī)者的风险识别能力和风险承(chéng)担能力进(jìn)行评估(gū)、未按(àn)照合同约(yuē)定如实向(xiàng)投资者披(pī)露可能影响投资者合法权益(yì)的重大信息等情形。依据《私募管理办法》第三(sān)十三条规定，决定对其(qí)采(cǎi)取出具(jù)警示函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉(shān)基金成立(lì)于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构类型(xíng)为私募证券投(tóu)资基金(jīn)管理(lǐ)人，全职员工人数14人(rén)，管理(lǐ)规模区(qū)间为20-50亿元(yuán)。去(qù)年2月份，雪杉基(jī)金曾进行高管(guǎn)变更。目前雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)的法(fǎ)人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规(guī)风控负责人(rén)为曾峤。

　　值(zhí)得注意的(de)是，百亿私(sī)募映雪(xuě)投资为雪杉(shān)基金(jīn)的股(gǔ)东(dōng)，持(chí)股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外，雪(xuě)杉基金还有一家(jiā)关联公司为深圳市塔门(mén)投资管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募(mù)股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官(guān)网显示，雪杉(shān)基金(jīn)还在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期(qī)发挥与(yǔ)雪杉(shān)境内平(píng)台(tái)的跨境协同效应，为(wèi)投(tóu)资人(rén)寻找海外长期稳定资产(chǎn)的投(tóu)资和并(bìng)购机会。

　　据(jù)介绍，雪(xuě)杉的投资策略(lüè)是通过(guò)追踪(zōng)资产价格(gé)指数、利率、汇率、指标性股指等宏观(guān)经(jīng)济和估值指标(biāo)，以分析并提取经(jīng)济周(zhōu)期(qī)中(zhōng)的趋势性行(xíng)业和事件以最大化投资上行收益，同(tóng)时(shí)引入非公开(kāi)市(shì)场投(tóu)资(zī)中的个体性估值和(hé)内在价值分析体(tǐ)系，以更好锁定投资(zī)的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网的(de)新闻动态(tài)便(biàn)停止更新。

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