科创板首批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布公告(gào)称(chēng)，其收到证监会下发的《行政处罚决(jué)定书来分期倒闭了吗 来分期被国家处理了吗》，将被实施(shī)重大违法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上(shàng)交所(suǒ)也(yě)对(duì)两公司下发拟终止公司股票(piào)上市的事先告知书，两家公司的股(gǔ)票自(zì)4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息显示，其收(shōu)到(dào)12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛、林应等(děng)证券虚(xū)假陈述责任纠纷的(de)申请(qǐng)，保荐券商东兴证(zhèng)券及两名(míng)保(bǎo)代、天健会计师(shī)事务所、康达律(lǜ)师事务所均在被起(qǐ)诉名(míng)单(dān)中(zhōng)。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会(huì)行政(zhèng)处(chù)罚决定书(shū)显示，紫(zǐ)晶存储存在(zài)欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储于(yú)2019年4月(yuè)3日披露招股书申报(bào)稿，同年10月获科创板上市委审(shěn)议同意(yì)发行上市，2020年(nián)3月在科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶存(cún)储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》通(tōng)过(guò)虚构销售合同(tóng)、伪(wěi)造物(wù)流单据和验收单据入(rù)账、安排(pái)资金(jīn)回款、提前确认收入等方式虚增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年来分期倒闭了吗 来分期被国家处理了吗-2019年上半年(nián)分别虚增(zēng)利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元，占当(dāng)年(nián)利(lì)润(rùn)总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半(bàn)年末对外担(dān)保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签署日，未(wèi)按规(guī)定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储(chǔ)继续通过前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万(wàn)元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的(de)利润(rùn)总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年(nián)报(bào)中仍存在未按(àn)规定披露对外(wài)担(dān)保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人郑(zhèng)穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元(yuán)罚(fá)款。此(cǐ)外(wài)，郑(zhèng)穆被采取终身市(shì)场禁入(rù)措施(shī)，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他(tā)相关负责人(rén)也被(bèi)处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发(fā)行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务(wù)总监终身市场禁(jìn)入

　　泽(zé)达(dá)易盛方面，行(xíng)政处罚决定书显示(shì)，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告的证券发行(xíng)文件中隐瞒重要(yào)事实、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联交易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其(qí)全资子(zi)公司浙江金(jīn)淳(chún)、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额的(de)88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报(bào)告记(jì)载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外(wài)，泽(zé)达易盛还存在虚(xū)增在建工程(chéng)等(děng)问题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈(zhà)发行部(bù)分，证监会对泽达易盛处以(yǐ)非法所(suǒ)募集资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存(cún)储(chǔ)则被(bèi)罚款非法(fǎ)募(mù)集资金的3％，罚款金(jīn)额(é)3068.52万元。

　　合并其(qí)他违(wéi)法事(shì)实计算，证(zhèng)监会最终对(duì)泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任董事长、总(zǒng)经理(lǐ)林(lín)应处(chù)以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总(zǒng)监、董事会秘书(shū)应岚(lán)被罚1300万元，二人均被(bèi)采(cǎi)取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日市(shì)场全面大跌的行情下，两家公司(sī)均(jūn)有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股(gǔ)东(dōng)总户(hù)数为6538户(hù)，户均持(chí)股市(shì)值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股东总户数为12352户(hù)，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提(tí)起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子(zi)落地”，两家(jiā)公(gōng)司也进入到停牌及(jí)被终止上市的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双(shuāng)发布公告称，公司触(chù)及《上海(hǎi)证券交易(yì)所(suǒ)科创板(bǎn)股票上(shàng)市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大(dà)违法行为，将被(bèi)实施重大违法强制退(tuì)市。公(gōng)司股(gǔ)票自(zì)2023年4月24日（星期(qī)一(yī)）开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到(dào)上(shàng)交所下发的拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票上市的事先告知书。在收到终止上(shàng)市告知书后，两家公司可以根据(jù)规(guī)定(dìng)申(shēn)请听证，提出陈(chén)述和申辩。交易所由上市委员(yuán)会就是(shì)否终止公(gōng)司股(gǔ)票上市事宜(yí)进行(xíng)审议(yì)，并(bìng)根(gēn)据(jù)上(shàng)市(shì)委员(yuán)会(huì)的(de)审核意见作出是否终止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股票上市的决定(dìng)。

　　根据(jù)相关(guān)规定，若(ruò)股票被终止上市(shì)，自交(jiāo)易所公告对股票作出(chū)终止上市的决(jué)定之日后5 个(gè)交易(yì)日届(jiè)满的(de)下一(yī)交(jiāo)易日起，相关公司(sī)股(gǔ)票复牌并进入退市整理(lǐ)期(qī)，并(bìng)在(zài)股票简称前冠以“退市”标识，退(tuì)市(shì)整理期的交易期限(xiàn)为15 个交易日。交(jiāo)易所将在(zài)退(tuì)市(shì)整(zhěng)理期届满(mǎn)后5个交易日(rì)内对股票(piào)予以摘牌，股票最(zuì)终终止上市(shì)。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易(yì)盛等证券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请。起诉投资(zī)者同(tóng)时申请适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审理案(àn)件。上海金融法(fǎ)院称，其将依法审查，及时(shí)公布进展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在(zài)投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达(dá)律师事务所也均在被(bèi)起诉之(zhī)列(liè)。

　　3月31日(rì)晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告(gào)称，因在(zài)执行泽达易盛首(shǒu)次(cì)公开发行股(gǔ)票并在科创板上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督导等业务(wù)未勤勉尽责(zé)，证(zhèng)监会决定(dìng)对其公司立案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服务(wù)中心(xīn)公告称，关注到上海(hǎi)金融法(fǎ)院收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请，起(qǐ)诉投(tóu)资者(zhě)同时申请适(shì)用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼程序审理案(àn)件。泽达易(yì)盛是科创板首批被中国证(zhèng)监会立案调(diào)查公司，根据《行政处罚决定书》，公(gōng)司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉讼(sòng)进展，如上海金融法院后续受理并(bìng)裁定适用普通代(dài)表人诉(sù)讼，发布普通代表(biǎo)人(rén)诉讼权利登(dēng)记公告，拟相关法律(lǜ)法规(guī)公(gōng)开征(zhēng)集并接受50名(míng)以上（含50名）投资(zī)者特(tè)别授权，申请参加普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼并(bìng)申(shēn)请转换(huàn)特(tè)别代表人诉讼。

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