直播短(duǎn)视(shì)频成为市(shì)场(chǎng)风(fēng)口，但(dàn)金融“大V”并非想(xiǎng)当(dāng)就能当(dāng)，违规(guī)展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒(héng)泰证券某营业部(bù)及员(yuán)工(gōng)双双(shuāng)出具警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该(gāi)名员工任职期(qī)间实名(míng)通过抖音账号发(fā)布短视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及(jí)板块走势进行分析、为第(dì)三(sān)方引流，并收取直播(bō)打(dǎ)赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限(xiàn)制，视频直播成为各行(xíng)各业的(de)新风口，金融行业也(yě)不例外。由于(yú)直播活动的即时(shí)性(xìng)，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需要(yào)直面的(de)问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容(róng)直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事违规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部(bù)及员工遭遇四川证监局开出(chū)的警示函(hán)，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四川证监(jiān)局(jú)指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部任(rèn)职期间，实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号(hào)发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势(shì)进行分析(xī)、为某“金融职业技(jì)能学校”引流，并(bìng)通过(guò)收取直(zhí)播打赏(shǎng)、直(zhí)播会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢(xiè)费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)及(jí)其工作(zuò)人员(yuán)廉(lián)洁从业规定》，证券期货经(jīng)营(yíng)机构工作人(rén)员不得违(wéi)规(guī)从事营利性经营活动，违规(guī)兼任可能影响其(qí)独立性的职务或者从(cóng)事与所在(zài)机构或(huò)者投资(zī)者合法(fǎ)利(lì)益相冲突(tū)的活动。基于此(cǐ)，四川(chuān)证(zhèng)监局决定对(duì)熊某平采取出具(jù)警示函的行政监(jiān)督管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 一缕青丝是什么意思有什么讲究，一缕青丝下一句是什么恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证券营业部(bù)也被出(chū)具警示函。四川证监局认(rèn)为，该营业(yè)部合规(guī)管理不到位，未严格规范从(cóng)业人员(yuán)执业行为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗(qí)下热衷于(yú)通过(guò)短(duǎn)视频平台进(jìn)行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注(zhù)个人职业发展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在(zài)视频平(píng)台上(shàng)已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音(yīn)粉丝(sī)已有138万粉(fěn)丝，获(huò)赞(zàn)超(chāo)613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数(shù)量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过万。在抖音平台上以恒泰(tài)证券(quàn)员工名义发布短视频的账号数量也有不少，其中部(bù)分账号(hào)粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播(bō)暂停期间，大量粉(fěn)丝在(zài)其(qí)短视频中留言追(zhuī)问，期待早(zǎo)日开播(bō)。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记，登记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同(tóng)月，熊某平(píng)在武汉云(yún)掌数字(zì)科技有(yǒu)限(xiàn)公司办理(lǐ)执(zhí)业，执业(yè)岗(gǎng)位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记(jì)状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情(qíng)期(qī)间展业(yè)限制(zhì)，视频直播成为各行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性(xìng)，合规问题也(yě)成为证券行业抓取一缕青丝是什么意思有什么讲究，一缕青丝下一句是什么“流(liú)量(liàng)”客户(hù)时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证(zhèng)券(quàn)数据程序化(huà)有限(xiàn)公司被(bèi)黑龙(lóng)江证监(jiān)局出具警示函。经查，容(róng)维证券员工马某某无证券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来(lái)，马某某通过抖音直(zhí)播形式向(xiàng)公众(zhòng)提供关于证券(quàn)市场的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开(kāi)出巨额(é)罚(fá)单。证(zhèng)监(jiān)会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并出售投资服(fú)务(wù)，但(dàn)其未取(qǔ)得从事(shì)证券投资咨询业务的核准，不具备(bèi)证券投资咨询(xún)从(cóng)业资格及业务资质(zhì)，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构(gòu)部下发机构(gòu)监(jiān)管情况通报，对证券公司从业人员网络(luò)直播提出监管要求。证(zhèng)券公司工作人员通过(guò)网络(luò)直播(bō)等形式(shì)发(fā)表评(píng)论，要确保信息(xī)来源(yuán)合法合(hé)规、研究方法专业审(shěn)慎；充(chōng)分(fēn)发挥(huī)专业优势，引(yǐn)导市场树(shù)立长(zhǎng)期投资、价值投(tóu)资和理性(xìng)投资的(de)理念等。

　　监管要(yào)求，证券公(gōng)司应进一步加强对证券(quàn)公司工(gōng)作人(rén)员直播展(zhǎn)业的管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把(bǎ)关(guān)，做好内容管(guǎn)理；事中对直(zhí)播(bō)进行(xíng)监测监控(kòng)，遇有(yǒu)重(zhòng)大情(qíng)况及时处(chù)理(lǐ)，避免产生不良(liáng)影响(xiǎng)；直播(bō)中出现违规情况(kuàng)的，及(jí)时启(qǐ)动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局(jú)、文化和旅游部共同制定(dìng)了(le)《网络(luò)主(zhǔ)播(bō)行为(wèi)规范》。其中提出(chū)，对于需要(yào)较(jiào)高专业(yè)水(shuǐ)平（如医(yī)疗卫(wèi)生、财经金(jīn)融(róng)、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播应取得(dé)相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向(xiàng)各家证(zhèng)券公司、证(zhèng)券咨询公司下发关于排查报(bào)送网络非法证券活动信息的通(tōng)知(zhī)，要(yào)求排查(chá)填报证券领(lǐng)域涉及非法(fǎ)证(zhèng)券活(huó)动信息，其中重点排(pái)查假冒(mào)仿(fǎng)冒证券经营机构和人员(yuán)等涉(shè)非“自媒体”账号(hào)与APP。

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