科(kē)创板首批(pī)退市(shì)公(gōng)司(sī)，正式(shì)确认！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达(dá)分别(bié)发布公告称，其收到证监会(huì)下发(fā)的《行(xíng)政处罚决定书》，将被(bèi)实施重大违法(fǎ)强制(zhì)退市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同(tóng)时，上交所也对两公司下发(fā)拟终止公司股票上市的事(shì)先告知书(shū)，两家(jiā)公司的股(gǔ)票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海(hǎi)金融法院消息显示，其(qí)收到12名投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达易(yì)盛、林应(yīng)等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的(de)申请(qǐng)，保荐券商东兴(xīng)证券及两名保代、天(tiān)健会计(jì)师事务所、康达律师事务所均(jūn)在被(bèi)起(qǐ)诉名单中。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证(zhèng)监会(huì)行政处罚(fá)决定书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发(fā)行的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿，同(tóng)年(nián)10月获科创板上市(shì)委审议同意发行(xíng)上市(shì)，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明书》通过(guò)虚构销(xiāo)售合同、伪造(zào)物流单据和验收单据入账、安排资金回款、提前(qián)确认收入等方式虚增营业收(shōu)入、利润。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年(nián)末以及(jí)2019年上(shàng)半(bàn)年末对外(wài)担(dān)保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续(xù)通过前述财务造假(jiǎ)方式虚(xū)增营业收入(rù)、利润。2019年虚(xū)增利润(rùn)14529.07万元，占当期(qī)报告记载(zài)的利润总额(é)绝对值的(de)94.55％；2020年虚增(zēng)利(lì)润16902.36万元，占当期报告记(jì)载的(de)利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在(zài)未按规定(dìng)披露对(duì)外(wài)担(dān)保的(de)问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入(rù)措施，其他相关负责(zé)人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人(rén)、财务总监终身市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月披(pī)露(lù)招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽(zé)达易盛(shèng)在公(gōng)告的(de)证券发行文件中隐瞒(mán)重要事(shì)实、编(biān)造重大虚假内(nèi)容(róng)，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如(rú)实披露关联交易、股(gǔ)权代持情况等(děng)。

　　在上市(shì)后，泽达易(yì)盛及其(qí)全资子(zi)公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同(tóng)、开(kāi)展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的(de)利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚(xū)增在建工程等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈发行部分(fēn)，证(zhèng)监会(huì)对(duì)泽达易盛处(chù)以非法所募集资(zī)金(jīn)金(jīn)额20％的处(chù)罚，罚(fá)款金额(é)高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚(fá)款非法募(mù)集资金的(de)3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实计算，证监(jiān)会最(zuì)终对泽(zé)达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任(rèn)董(dǒng)事长、总(zǒng)经理林应(yīng)处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总(zǒng)经理、财务总监(jiān)、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采取终身市场(chǎng)禁入(rù)。

　　颇为诡异(yì)的是(shì)，在4月21日市(shì)场全面大(dà)跌的行情下，两家公司均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达A股股东(dōng)总户(hù)数为6538户，户(hù)均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地(dì)”，两家公司也(yě)进(jìn)入到停牌及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双发(fā)布公告称，公(gōng)司(sī)触及《上海证券(quàn)交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重(zhòng)大(dà)违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)，将被实施(shī)重(zhòng)大违法强制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到(dào)上交所下(xià)发的拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书(shū)。在收到终止(zhǐ)上市告知书后，两家(jiā)公司可以(yǐ)根据规(guī)定申请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由上(shàng)市(shì)委员会就是否终止(zhǐ)公司(sī)股票上市事宜(yí)进行审(shěn)议，并(bìng)根(gēn)据上市(shì)委员会的(de)审核(hé)意见作出是否终止公(gōng)司(sī)股票上市的(de)决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易(yì)所公告对(duì)股票作出(chū)终止上市的决定(dìng)之日后5 个交(jiāo)易(yì)日(rì)届满的(de)下一交(jiāo)易日起，相关(guān)公司股(gǔ)票(piào)复牌并进入退市整理期，并在股票(piào)简称前(qián)冠以“退(tuì)市”标(biāo)识(shí)，退市整理(lǐ)期的交易期限为(wèi)15 个交易日。交易所将在退市整理期届(jiè)满(mǎn)后5个交易日内对股票予(yǔ)以摘牌，股票最终(zhōng)终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日(rì)晚间，上窜天猴什么意思网络，窜天猴什么意思污海金融法院官微发布消息显(xiǎn)示，其已于当(dāng)日收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛等(děng)证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷(fēn)的申(shēn)请。起诉投资者同(tóng)时申请适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)程序审(shěn)理案(àn)件。上海金融(róng)法(fǎ)院称，其将依法(fǎ)审查，及(jí)时公(gōng)布进展情况(kuàng)。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者提(tí)起的诉讼中，被告除了泽达易盛及(jí)实控人(rén)、董监高(gāo)等，中介机构东兴(xīng)证(zhèng)券及两名(míng)保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨(chén)亮）、天健会(huì)计师事(shì)务所、康达(dá)律师事务所也均(jūn)在(zài)被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发布公(gōng)告(gào)称，因(yīn)在执(zhí)行泽达易盛首(shǒu)次公开(kāi)发行股票并在科创(chuàng)板上(shàng)市项(xiàng)目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会(huì)决(jué)定(dìng)对其公司(sī)立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资(zī)者服(fú)务(wù)中心公(gōng)告称，关注到上海金融法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资(zī)者同时申请适(shì)用(yòng)普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼程(chéng)序审理案(àn)件。泽达易盛(shèng)是科创(chuàng)板首(shǒu)批(pī)窜天猴什么意思网络，窜天猴什么意思污被中国证(zhèng)监会立案调查公司，根据《行政处罚决(jué)定书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服(fú)中心将密(mì)切关注诉讼(sòng)进展，如(rú)上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院后续(xù)受理并裁定适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼，发布普通代表人诉(sù)讼权利登记公告，拟相关(guān)法(fǎ)律法(fǎ)规公开征集并(bìng)接受50名以上（含50名(míng)）投资者特别授权，申(shēn)请参加普通代表人诉讼并申请转换特别(bié)代表人诉讼(sòng)。

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