在“扶优限劣(liè)”的基本方针下，私募基金行业监管趋严，近日(rì)又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投(tóu)资基金业协会网站披露的(de)一则公告显示，雪(xuě)杉(shān)基金存在违反专业化(huà)运营原(yuán)则等(děng)四项违规行为。根据相关(guān)规定，协(xié)会(huì)拟对雪杉基金公开谴责(zé)、暂停受理其私募基(jī)金(jīn)产品备案六个月；对时任雪杉基金(jīn)合(hé)拼多多10几块的美瞳可以用吗，拼多多ovolook品牌美瞳规(guī)风控负责人的(de)黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违(wéi)规(guī)行(xíng)为

　　雪(xuě)杉基金(jīn)被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协(xié)会(huì)网站(zhàn)披露(lù)了一则纪律处(chù)分事(shì)先告知书送达(dá)公告。经(jīng)查，深(shēn)圳(zhèn)雪杉基(jī)金管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌(xián)从事违法违规(guī)行为，时任高级管(guǎn)理人员黄(huáng)某应当对此承担法(fǎ)律(lǜ)责任，协会(huì)拟(nǐ)对(duì)其作(zuò)出纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　公告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存在四项违规(guī)行为：

　　一是违反专业化运营原则(zé)。其(qí)一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由(yóu)债(zhài)券发行人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产(chǎn)品通(tōng)过(guò)深圳雪杉在管(guǎn)产品(pǐn)“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募证券(quàn)投资基金”最终投向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)与株洲新芦淞产业发展集团有限(xiàn)公司(sī)（以下简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协(xié)议(yì)》，约定(dìng)由指定第三方(fāng)认购“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)7号私募证券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)”，并(bìng)由该产品购(gòu)买(mǎi)指(zhǐ)定(dìng)债券。以(yǐ)上行为不符合(hé)私(sī)募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者(zhě)披露关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号(hào)”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号(hào)”“雪杉(shān)常(cháng)升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分(fēn)别投向(xiàng)上海映雪(xuě)投资(zī)管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上(shàng)海(hǎi)映雪(xuě)在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上海映(yìng)雪(xuě)执行(xíng)事务(wù)合(hé)伙人(rén)、实(shí)际控(kòng)制人，上述交易构成关联交易，但深圳(zhèn)雪(xuě)杉未向投资者进行明(míng)确、充分地披(pī)露(lù)。

　　三是未落实投(tóu)资(zī)者(zhě)适当性管理(lǐ)要求。雪杉(shān)春茗1号基金的投资者(zhě)王某的(de)基金合同于(yú)2015年7月(yuè)7日签署(shǔ)，但是其风险测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般(bān)员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓(tuò)展、投资(zī)运营、财务等岗位员工存在兼(jiān)职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风控(kòng)负责人，应(yīng)当对发生(shēng)在各(gè)自任职期(qī)间公司的违规行为(wèi)承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协(xié)会拟对深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉公开(kāi)谴责、暂停受理其(qí)私募基(jī)金(jīn)产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得注(zhù)意的是，这(zhè)已经不是(shì)雪杉基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对(duì)雪杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显(xiǎn)示，经(jīng)查，雪杉基金在从事(shì)私募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷调查等方式对个别投(tóu)资(zī)者(zhě)的(de)风险识别能力和风险承担能(néng)力进行评估、未(wèi)按照合(hé)同(tóng)约定如实(shí)向投资者披露可能影响投(tóu)资者合(hé)法权益的重大(dà)信息等情形。依据《私募(mù)管理办(bàn)法(fǎ)》第三(sān)十三条规定，决(jué)定对其采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的(de)行政监管措施(shī)。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机(jī)构(gòu)类型为私(sī)募证券投资基金管理人，全(quán)职员工人数14人，管(guǎn)理(lǐ)规模区间为20-50亿元(yuán)。去年(nián)2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变更。目前雪杉基(jī)金的法人、总经理为汲培欣，合(hé)规风(fēng)控(kòng)负(fù)责人为(wèi)曾(céng)峤(jiào)。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募(mù)映雪投资为雪杉基金的(de)股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉(shān)基金还有一家关(guān)联公司为深圳市(shì)塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资为私募股权、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉基金还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平(píng)台的跨境协同效应，为投资(zī)人寻找海(hǎi)外长(zhǎng)期稳(wěn)定(dìng)资产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资(zī)策(cè)略是通(tōng)过追踪资产价格指(zhǐ)数(shù)、利率、汇(huì)率、指标(biāo)性股指(zhǐ)等宏观(guān)经济和估值指标(biāo)，以分析并提取(qǔ)经济周期(qī)中的趋势(shì)性行(xíng)业和(hé)事(shì)件以最大化(huà)投资(zī)上(shàng)行(xíng)收(shōu)益(yì)，同时引入非公(gōng)开市场投资中(zhōng)的个体性估值(zhí)和内在价值分析体系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停(tíng)止(zhǐ)更新。

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