在“扶(fú)优限劣”的基本(běn)方(fāng)针下，私募(mù)基金行业监(jiān)管趋严，近(jìn)日又有(yǒu)私募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网站披露的一则公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在违反专业化运营原(yuán)则等四项违规行为(wèi)。根据相关(guān)规定，协会拟对(duì)雪杉(shān)基金公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对时任(rèn)雪杉基金合规风控负责(zé)人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为(wèi)

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国(guó)证券投资(zī)基金业协会网站(zhàn)披(pī)露了(le)一则(zé)纪律处分事先(xiān)告(gào)知(zhī)书送达(dá)公(gōng)告。经查(chá)，深圳雪杉基金管(guǎn)理有(yǒu)限公司(sī)（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从(cóng)事(shì)违法(fǎ)违规行为，时任高(gāo)级管理(lǐ)人(rén)员黄(huáng)某应当对此(cǐ)承(chéng)担法律责(zé)任，协会拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存(cún)在(zài)四项违规行为(wèi)：

　　一是(shì)违反专业(yè)化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协(xié)议(yì)》，由债券发行人关(guān)联方出资认(rèn)购上海阿杏产品份额，该产(chǎn)品通(tōng)过(guò)深圳雪(xuě)杉在管(guǎn)产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”最终投向(xiàng)指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦(lú)淞产业(yè)发展集(jí)团(tuán)有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议》，约定(dìng)由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上(shàng)行为不符(fú)合私募基金管理人(rén)专业化运营(yíng)的要求。

　　二是未向投资者(zhě)披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海映雪投资管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金(jīn)”投向上海映雪(xuě)在管产品共计(jì)5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资期间，深圳(zhèn)雪杉董(dǒng)事长郑宇为(wèi)上海映雪执行事务合伙(huǒ)人、实际(jì)控制人，上述交易构成(chéng)关联交易，但深圳雪杉(shān)未向投资者进行明(míng)确(què)、充分地披露。

　　三(sān)是未(wèi)落实投资(zī)者(zhě)适当性(xìng)管理要求(qiú)。雪(xuě)杉春茗1号基(jī)金(jīn)的投资(zī)者王某的(de)基金合同(tóng)于2015年7月7日签署正三角形也叫什么形，正三角形有什么性质？，但(dàn)是其风险测(cè)评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉(shān)市(shì)场拓展(zhǎn)、投(tóu)资运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风控负责人，应(yīng)当对发生在各自(zì)任(rèn)职期间公司的违规行为承担(dān)相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对(duì)深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂(zàn)停受(shòu)理(lǐ)其私募基金产(chǎn)品(pǐn)备案六个月；对(duì) 黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得注意的(de)是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月(yuè)18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事私募基金业务活动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调(diào)查等方式对(duì)个别投资者的风险识(shí)别(bié)能(néng)力和风险(xiǎn)承担能力进行评估、未(wèi)按照合同约定如(rú)实(shí)向投资者披露(lù)可(kě)能(néng)影响投资者合法(fǎ)权益的重大信息等(děng)情形。依(yī)据《私募管理(lǐ)办法》第三(sān)十三条(tiá正三角形也叫什么形，正三角形有什么性质？o)规定，决定对其采(cǎi)取(qǔ)出具警示(shì)函的行政(zhèng)监管措施。

　　百(bǎi)亿私募(mù)映雪投资居(jū)股东之列(liè)

　　雪杉基(jī)金成立(lì)于2015年，注册资本为3250万元，机构类型(xíng)为私募证券投(tóu)资基金管理人，全(quán)职员工人数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金(jīn)曾进行高管变更。目前(qián)雪杉基金的法人(rén)、总经理(lǐ)为汲培(péi)欣，合规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募映雪投(tóu)资为雪杉基(jī)金的(de)股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金(jīn)还有一家关联公司为深圳(zhèn)市(shì)塔门投资管理有(yǒu)限公(gōng)司，雪杉基(jī)金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔门投资(zī)为私募股权(quán)、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉(shān)基(jī)金还在香港(gǎng)控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以(y正三角形也叫什么形，正三角形有什么性质？ǐ)期发(fā)挥(huī)与(yǔ)雪(xuě)杉境内平台(tái)的(de)跨(kuà)境协同效应，为投资人寻(xún)找海外长(zhǎng)期稳定资产的(de)投资和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指(zhǐ)等宏观(guān)经济和估值(zhí)指标，以分析(xī)并提(tí)取经济周期中的趋势(shì)性行(xíng)业(yè)和(hé)事件以最(zuì)大化投资上行(xíng)收益，同时引入非公开市场(chǎng)投资中(zhōng)的个体性估值(zhí)和内在(zài)价值(zhí)分(fēn)析体系(xì)，以更好锁定投(tóu)资的下行风险。但在(zài)2020年(nián)10月，雪杉(shān)基金官网(wǎng)的(de)新闻动态便停(tíng)止更新。

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