在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金(jīn)行业监管(guǎn)趋严(yán)，近(jìn)日又有私募(mù)被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资(zī)基金(jīn)业协(xié)会(huì)网站披露(lù)的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存(cún)在违反专业化(huà)运(yùn)营原则等(děng)四项违规行为。根据相关规(guī)定，协(xié)会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募(mù)基金产(chǎn)品备(bèi)案六个月；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个(gè)月

　　5月值此之际是什么意思春节，值此 之际(yuè)4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资基金(jīn)业(yè)协会(huì)网站披露(lù)了一(yī)则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管(guǎn)理有限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员黄某应当对此(cǐ)承担(dān)法律责任，协会拟对其作(zuò)出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四(sì)项违规行为：

　　一是(shì)违反专业(yè)化运(yùn)营原则。其(qí)一，2019年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议(yì)》，由债券发(fā)行人(rén)关联方出(chū)资(zī)认(rèn)购上海阿杏产品份额(é)，该(gāi)产品通过深圳雪(xuě)杉(shān)在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定债(zhài)券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株(zhū)洲新芦淞产业(yè)发展集团有限公(gōng)司（以下简称株(zhū)洲新(xīn)芦(lú)淞）签署《投资合(hé)作(zuò)协议(yì)》，约定由指定第三(sān)方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品(pǐn)购买指定债券(quàn)。以上行为不符合私募基金管(guǎn)理人(rén)专业化(huà)运(yùn)营(yíng)的要求(qiú)。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投(tóu)资基(jī)金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)6号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上海映雪投资管(guǎn)理中心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称上海映(yìng)雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金”投(tóu)向上海映雪在(zài)管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资(zī)期(qī)间，深圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上海映雪执行事务合伙人(rén)、实际控制(zhì)人(rén)，上述交(jiāo)易构成关联交易，但深(shēn)圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适(shì)当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王(wáng)某(mǒu)的(de)基金(jīn)合同于2015年(nián)7月(yuè)7日(rì)签署，但是(shì)其(qí)风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财(cái)务等岗位(wèi)员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月(yuè)至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规风控负(fù)责(zé)人，应当对发生在各自(zì)任职期间公司的违规行为承(chéng)担(dān)相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对 黄某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得注意的是，这(zhè)已经不是(shì)雪杉(shān)基(jī)金首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证(zhèng)监局(jú)曾对雪杉基金(jīn)出具警示函(hán)。

　　相(xiāng)关公告显示(shì)，经查(chá)，雪杉基金在(zài)从事私募基金业务活(huó)动(dòng)中(zhōng)，存在未履行(xíng)谨慎勤勉(miǎn)义务(wù)、未采取(qǔ)问卷调(diào)查(chá)等(děng)方式对(duì)个别投(tóu)资者的风(fēng)险识(shí)别能力和风险承担能力进行评(píng)估(gū)、未按(àn)照合同(tóng)约定如实向(xiàng)投资者披露可能影响投资者合法权益的(de)重大信息等情形。依(yī)据《私募管理办法(fǎ)》第三十三条规(guī)定，决(jué)定对其采取出具警(jǐng)示函的(de)行政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居(jū)股(gǔ)东之列

　　雪杉基金(jīn)成(chéng)立于2015年(nián)，注册(cè)资本为(wèi)3250万元，机(jī)构(gòu)类型为私募(mù)证券投(tóu)资基金管理人，全职员工人数(shù)14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目(mù)前(qián)雪杉(shān)基金的法人、总(zǒng)经理为汲(jí)培(péi)欣，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿(yì)私募映雪投(tóu)资(zī)为(wèi)雪杉(shān)基金(jīn)的(de)股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基(jī)金还有一家关(guān)联公司为(wèi)深圳市塔(tǎ)门(mén)投(tóu)资管理有(yǒu)限公司，雪杉(shān)基金(jīn)持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境(jìng)协同效应，为投资人寻(xún)找海外长期稳定资产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉(shān)的投资策略是通过(guò)追踪资产价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济和估值(zhí)指标，以分析并提取经济周期中的趋(qū)势性行业和事件以最(zuì)大化(huà)投资(zī)上行收益，同时引入非公开市(shì)场投资(zī)中(zhōng)的个体(tǐ)性(xìng)估值(zhí)和内在价值分析体系，以更(gèng)好锁定投资的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止(zhǐ)更(gèng)新(xīn)。

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