直播短(duǎn)视频成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当(dāng)就能当，违规(guī)展业仍将(jiāng)招致(zhì)监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川证监(jiān)局对恒泰证券某营业(yè)部(bù)及(jí)员工双(shuāng)双(shuāng)出具警(jǐng)示(shì)函。

　　四(sì)川(chuān)证监局指(zhǐ)出，恒泰(tài)证券该(gāi)名员工任职期间实名通(tōng)过抖(dǒu)音(yīn)账号发布(bù)短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势进行(xíng)分析、为(wèi)第三方引流(liú)，并收(shōu)取(qǔ)直播打(dǎ)赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播(bō)成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时(shí)性，合规问(wèn)题(tí)也成为证券行业抓取“流(liú)量”时需要(yào)直面的问题(tí)。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用(yòng)自(zì)媒体从事违规(guī)活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业(yè)部及员工遭遇四(sì)川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局(jú)开出的警示函(hán)，涉嫌(xián)谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)任职(zhí)期间，实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势(shì)进(jìn)行分析(xī)、为某“金融职业技(jì)能学(xué)校(xiào)”引流(liú)，并(bìng)通过(guò)收取直播打赏、直播会员订阅(yuè)费(fèi)、感(gǎn)谢(xiè)费等方式谋取(qǔ)不(bù)正(zhèng)当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构及其工作人(rén)员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营机构(gòu)工作(zuò)人员不得违规从(cóng)事营利性经营活动，违(wéi)规兼(jiān)任(rèn)可能影响其独立(lì)性的职(zhí)务(wù)或者从事与(yǔ)所在(zài)机构或者投资者合法(fǎ)利益相(xiāng)冲突的活(huó)动。基(jī)于此，四川(chuān)证监局决定(dìng)对(duì)熊某平采取出具(jù)警示函的行政(zhèng)监督(dū)管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营(yíng)业部(bù)也(yě)被出具(jù)警示函(hán)。四川证监(jiān)局(jú)认为，该营业部合(hé)规管理不到位，未严格规范从(cóng)业人员执业行(xíng)为(wèi)。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通(tōng)一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短(duǎn)视(shì)频(pín)平台进(jìn)行(xíng)推(tuī)广的(de)人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰(tài)证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜运营(yíng)的“牛得林奇(qí)”账号在(zài)视频平台上(shàng)已(yǐ)有一定名(míng)气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为(wèi)“原恒泰证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的(de)粉丝数肉夹馍可以带上飞机吗，肉夹馍可以带上飞机吗国内量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在(zài)抖音平台上以恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)员工(gōng)名(míng)义(yì)发布短视频的账号数量也有不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文(wén)”等(děng)。

　　回到此次被监管(guǎn)点名(míng)的恒泰证券员(yuán)工熊某平上(shàng)，虽然抖音(yīn)账号运营时(shí)间(jiān)不长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直播频率(lǜ)较(jiào)高。上月直播暂(zàn)停期(qī)间，大量(liàng)粉丝在其短视频中留(liú)言追问，期待(dài)早日(rì)开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已(yǐ)办(bàn)理离职注销(xiāo)。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司办理(lǐ)执(zhí)业，执业岗(gǎng)位为(wèi)“证券投资(zī)咨询（投资(zī)顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视(shì)频直播成为各行(xíng)各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质(zhì)进行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券投(tóu)资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券数据程(chéng)序化有限(xiàn)公(gōng)司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示函。经(jīng)查，容维(wéi)证券员(yuán)工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直(zhí)播形式向公众提供关于证券市场的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会肉夹馍可以带上飞机吗，肉夹馍可以带上飞机吗国内对微博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进(jìn)行(xíng)荐股(gǔ)、预(yù)测(cè)股市行情(qíng)、宣传并(bìng)出售投资服(fú)务，但其未取得(dé)从(cóng)事证券投资咨询业务(wù)的核准(zhǔn)，不(bù)具备证券投(tóu)资咨询(xún)从业(yè)资格(gé)及业务(wù)资质，共(gòng)罚(fá)没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监会机构部下发机(jī)构(gòu)监(jiān)管情况(kuàng)通报(bào)，对证券公司(sī)从业(yè)人员网(wǎng)络直播提出监管要求。证券(quàn)公司工(gōng)作人员(yuán)通过网络直播等形式发表评(píng)论，要确保信息来(lái)源合法合规(guī)、研究方法专业审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导(dǎo)市(shì)场(chǎng)树(shù)立(lì)长期投资、价值投资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要(yào)求(qiú)，证券公司(sī)应进(jìn)一步加强对(duì)证券(quàn)公司工作人(rén)员直(zhí)播展业的(de)管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事前(qián)对直播内容进行把关，做(zuò)好(hǎo)内容管理；事(shì)中对直(zhí)播进行监(jiān)测监控，遇(yù)有重大(dà)情(qíng)况及时处理，避免产(chǎn)生不良影(yǐng)响；直播(bō)中出(chū)现(xiàn)违规情况(kuàng)的，及时启动内部(bù)问责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文化(huà)和(hé)旅游部共同(tóng)制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需(xū)要较(jiào)高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近(jìn)期中(zhōng)证协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨(zī)询公(gōng)司下发关(guān)于排查报送(sòng)网络非法证券活动(dòng)信(xìn)息的通(tōng)知，要求(qiú)排查填报证券领域涉及非法证券活动信息，其中重点排(pái)查假冒仿冒证券经营(yíng)机构和人员等(děng)涉非(fēi)“自(zì)媒体(tǐ)”账号与APP。

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