金融界4月(yuè)21日消息 证监会有关部门负(fù)责人就泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案系科(kē)创板(bǎn)首批欺诈发行(xíng)案件(jiàn)答记者问。证监(jiān)会(huì)有关部(bù)门负责人表示(shì)，欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投(tóu)资者(zhě)合法权益，危及(jí)市场秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于(yú)依法从严(yán)打(dǎ)击(jī)证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体化(huà)打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具(jù)体(tǐ)问答如(rú)下：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发行案(àn)件，社会影响广泛。作为监(jiān)管机构，如(rú)何推(tuī)动对上(shàng)述发行人、控股股东、实际控制人、中介(jiè)机构及(jí)其(qí)责(zé)任人员(yuán)等相(xiāng)关(guān)责任主体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权(quán)益(yì)，危(wēi)及市场秩序和金融(róng)安全。中办、国办《关(guān)于(yú)依法从严打击证(zhèng)券违法活动的意(yì)见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对(duì)资本市场违(wéi)法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈(zhà)发(fā)行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对(duì)于证券(quàn)发行(xíng)人及相(xiāng)关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上(shàng)述两(liǎng)案的行(xíng)政责(zé)任(rèn)方(fāng)面，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津(jīn)）科技股份有限公司（以(yǐ)下(xià)简称泽达易(yì)盛）和广东(dōng)紫晶信息(xī)存(cún)储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关(guān)责任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存储及(jí)相关责(zé)任人员进行行政处罚，并(bìng)对部分责任人(rén)员采取(qǔ)证券(quàn)市(shì)场禁入措施。同时，我会加强与公安机(jī)关的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事(shì)犯罪的当事人依(yī)法及时移送公安机(jī)关处理，推动案件刑事追责相关工作。另外(wài)，根(gēn)据《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市规(guī)则(zé)》的规定，上海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交易(yì)所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启动(dòng)重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持(chí)适格投(tóu)资者及时(shí)有效地追究违规(guī)上市公(gōng)司及(jí)其相(xiāng)关中(zhōng)介机构等责任主体的民事赔偿责任(rèn)。民事责(zé)任是资本市(shì)场法律责(zé)任体(tǐ)系的(de)重要组成部分，是对违(wéi)法(日本还有能力侵华吗，日本敢不敢侵略中国fǎ)行(xíng)为进行(xíng)立体式追责(zé)的重要(yào)一环(huán)，也是提(tí)高资(zī)本市场违法违规成(chéng)本的(de)重要举(jǔ)措。我会将进一步畅(chàng)通投资者权利救济渠(qú)道(dào)，维护(hù)投资者合法权益，督促市场(chǎng)参与各方归位尽(jǐn)责，形(xíng)成资本(běn)市场(chǎng)良好生态。

　　三是(shì)对于为上(shàng)市公司提供保荐(jiàn)、承销服务的证券公司(sī)、出具审计报告(gào)的或者法律意(yì)见书的(de)证(zhèng)券服(fú)务机(jī)构等违规(guī)主(zhǔ)体实施(shī)精(jīng)准打(dǎ)击。如(rú)果相关中介机构故意参与造假(jiǎ)，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机关处理；如果相关(guān)中介机构(gòu)主要涉(shè)嫌(xián)执业未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的情形，我会(huì)将(jiāng)按照过责(zé)相当的法治理念，综合(hé)考虑违法程(chéng)度(dù)、案件情况、执(zhí)法(fǎ)效(xiào)率、赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失意愿和能力等因素(sù)，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机(jī)构为其未勤勉尽责的执业行为付出(chū)代价。

　　四是关于中介机(jī)构的责任人员。证券公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务所等中介机构从(cóng)业人员的道德水准、专业能力、合(hé)规风险意(yì)识和廉洁从业(yè)水平等，是保障证券服务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造(zào)假等案件中发现相关中介机构责(zé)任人员存在(zài)违法违(wéi)规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案(àn)严(yán)重(zhòng)损害投资者(zhě)合法权益，目前在投资者保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法规规定了(le)包括协商和(hé)解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)、单独(dú)诉讼、示范判决(jué)、代表人诉讼(sòng)等(děng)一(yī)系列投资者赔偿救(jiù)济制度。这些制(zhì)度各有(yǒu)优势(shì)，对(duì)于个(gè)案中采用何(hé)种方式，需综合考虑不(bù)同(tóng)投资者赔偿救(jiù)济制度的适用条件、投资者获赔的(de)充分性和有(yǒu)效性、赔付责任主体的意愿(yuàn)和能力(lì)等因素，目(mù)标都(dōu)是有效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案，上海金融法院已经收到泽达易(yì)盛(shèng)普通代表人诉讼起诉(sù)材料(liào)，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者(zhě)服务中心(xīn)发布(bù)公(gōng)告(gào)，表示密切关注(zhù)泽(zé)达(dá)易盛普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海金融法院受(shòu)理并(bìng)裁定适(shì)用普通代(dài)表人诉讼，将依法接(jiē)受(shòu)投资者(zhě)特别授权，申请参加该案并转换特别代表人诉(sù)讼(sòng)。特别代表人诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一(yī)揽(lǎn)子(zi)解(jiě)决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的(de)合(hé)法权益可以在诉讼程序(xù)中得到(dào)保(bǎo)护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司作为紫晶存储申(shēn)请首次(cì)公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票(piào)的保荐机构和主承销商，与其他(tā)中介机(jī)构正(zhèng)在主动筹备(bèi)投(tóu)资者赔偿事(shì)宜(yí)，拟共同出资10亿元设立(lì)先行赔付专项(xiàng)基金（上述(shù)金额为公(gōng)司(sī)初步(bù)估算结果，基金规模将根(gēn)据最终计算(suàn)的适(shì)格(gé)投资(zī)者损(sǔn)失(shī)赔付金额进行调(diào)整），用于先行赔付适格投资者的投资(zī)损失。先行赔付可以高效、快捷地(dì)解决紫晶存储(chǔ)案(àn)的民事赔(péi)偿问(wèn)题，适格投资者可以积极参与(yǔ)先行赔付程序直(zhí)接(jiē)获赔，以维护(hù)自身合(hé)法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司披露的公告中提出(chū)向证监会提交(jiāo)证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺申(shēn)请，证监会将如何(hé)处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券(quàn)领域行政执法当事(shì)人承诺制度（以下简称当事人承诺(nuò)制度）。当(dāng)事(shì)人承诺制度是指国(guó)务(wù)院证券监督(dū)管理机构对(duì)涉嫌证券期货违法的单位或者个(gè)人进(jìn)行调(diào)查期(qī)间(jiān)，被(bèi)调查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌(xián)违(wéi)法行为(wèi)、赔偿有关投资(zī)者损失(shī)、消除(chú)损害或者不良影响并经国务院证券监督管理(lǐ)机(jī)构认可，当事人履行承诺后国务院证券(quàn)监督管理机构终止案件调查的(de)行政执法(fǎ)方(fāng)式。相关法律法规明确(què)规定了当事(shì)人承诺制度的基(jī)本流(liú)程(chéng)、适用(yòng)范围、监督制(zhì)约机(jī)制等(děng)。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货行政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实施(shī)办(bàn)法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金数额的确定需(xū)要(yào)综合(hé)考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或者避免的损失、当事人涉(shè)嫌违法行为依(yī)法可能被处以罚(fá)款和没收违法所得的金额，以及投资者因(yīn)当事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额(é)通常高于罚没款数额，且可(kě)用于赔偿投资者(zhě)损失(shī)，在证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺这(zhè)一(yī)程序中，既可以(yǐ)实现(xiàn)对申(shēn)请人的精准打击(jī)，也可(kě)以有效便捷地补偿投资者的损失。因(yīn)此，当事人承(chéng)诺制(zhì)度可以一并解决案件相关的行政处理与民事赔偿问(wèn)题，有效提高执法效能(néng)，达(dá)到行政追责与民事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司向我会提(日本还有能力侵华吗，日本敢不敢侵略中国tí)交(jiāo)当事人承诺申请，我会(huì)将依据《证券(quàn)法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制度实(shí)施办法》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)实施规定》等规定(dìng)，依(yī)法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)所涉的证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事(shì)务(wù)所等中介机(jī)构及其责(zé)任人员(yuán)，下(xià)一(yī)步将如(rú)何处(chù)理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛和(hé)紫晶存储所(suǒ)涉中介机构开(kāi)展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天(tiān)健(jiàn)会计师事(shì)务(wù)所、北京市康(kāng)达律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构因涉嫌在(zài)相关执业(yè)过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日(rì)已被我会立案。在(zài)紫晶存储案中，我(wǒ)会对中信(xìn)建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司、容诚会计师事务所(suǒ)、致同会(huì)计(jì)师事(shì)务所、广(guǎng)东(dōng)恒益律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构启动了相关调查工作，后(hòu)续将(jiāng)根据其(qí)在相关执业行(xíng)为中(zhōng)的勤勉尽责情(qíng)况，结合(hé)其(qí)主动先行赔付以及(jí)申请证券期货行政执法当事人承(chéng)诺等(děng)情形，依法进行下一步处理(lǐ)。需要指(zhǐ)出的是，我(wǒ)们(men)将关(guān)注(zhù)相关中介机(jī)构(gòu)有(yǒu)关(guān)责任(rèn)人(rén)员在上(shàng)述案件(jiàn)中的执业行(xíng)为，如果(guǒ)发现有关责任人(rén)员存在违法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　证(zhèng)券公司、会计(jì)师(shī)事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中介机构是(shì)保障资本市场(chǎng)高质(zhì)量发(fā)展的重(zhòng)要力量，中介机构及其从业人员(yuán)应当(dāng)严格遵(zūn)守法律法规和职业(yè)道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实(shí)守信(xìn)、廉洁(jié)自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和维护(hù)风清气正的企业文化和行业文化，珍视行业(yè)声誉。

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