科创板首批退市(shì)公(gōng)司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公告称，其收到证监(jiān)会(huì)下发的《行(xíng)政处罚决定书(shū)》，将被实施重大违(wéi)法强制退市，<佛系心态是什么意思/p>

　　与此同时，上交所也(yě)对两公(gōng)司下发拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市(shì)的事先告知书(shū)，两家(jiā)公(gōng)司的(de)股票自4月24日开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法院消息显(xiǎn)示，其收到(dào)12名投(tóu)资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应(yīng)等证券虚假陈述(shù)责(zé)任(rèn)纠纷(fēn)的申请(qǐng)，保(bǎo)荐券(quàn)商(shāng)东兴(xīng)证券及两名(míng)保代(dài)、天健会计师(shī)事务所、康达(dá)律师事务(wù)所均在(zài)被起诉名单(dān)中。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺(qī)诈发行+信披违(wéi)法违(wéi)规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处(chù)罚决定书显(xiǎn)示(shì)，紫晶存储存在(zài)欺(qī)诈发行的(de)问题。紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储于2019年4月(yuè)3日披(pī)露招股书申(shēn)报(bào)稿(gǎo)，同年10月获科(kē)创(chuàng)板上(shàng)市(shì)委审议同意发(fā)行上市(shì)，2020年(nián)3月(yuè)在科创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物流单(dān)据和验收(shōu)单据入(rù)账(zhàng)、安排资金(jīn)回款、提(tí)前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别(bié)虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占(zhàn)当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对(duì)外担保余额分别(bié)为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说(shuō)明书(shū)签署日，未按规(guī)定披露对外担(dān)保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市(shì)后(hòu)，紫(zǐ)晶存储继续(xù)通(tōng)过前述财务造(zào)假(jiǎ)方式虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告(gào)记载的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年报中仍(réng)存在未按规定披露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对(duì)实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取终身(shēn)市(shì)场禁(jìn)入(rù)措施，罗(luó)铁(tiě)威被处10年(nián)市场禁入措施，其他相关(guān)负责(zé)人也被处以罚(fá)款(kuǎn)、5年市(shì)场(chǎng)禁入(rù)等(děng)。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实(shí)控人(rén)、财务总监终身市(shì)场禁入(rù)

　　泽达易盛(shèng)方(fāng)面，行政处罚(fá)决定书显示，其(qí)于2019年6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告的证券发行文(wén)件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实披露(lù)关联交(jiāo)易(yì)、股(gǔ)权(quán)代(dài)持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达(dá)易(yì)盛及其全资子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同(tóng)、开展虚假(jiǎ)业(yè)务，2020年虚(xū)增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的(de)利(lì)润总额的88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达易盛(shèng)还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注(zhù)的(de)是，对于欺诈发行部分(fēn)，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非(fēi)法所募集资金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算(suàn)，证监会(huì)最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任董事长、总经(jīng)理林应处以3800万(wàn)元(yuán)罚款，时(shí)任(rèn)董事、副总经理、财务总监、董事会秘(mì)书(shū)应岚被罚1300万元，二人(rén)均被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的(de)是，在4月21日市场(chǎng)全(quán)面大跌的(de)行情下(xià)，两(liǎng)家公司均(jūn)有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户(hù)数(shù)为(wèi)6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司(sī)也进入到停牌及被终止上市(shì)的阶(jiē)段。

　　4月21日(rì)盘(pán)后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公司触及《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违法(fǎ)行为，将被实施重(zhòng)大违法强制退(tuì)市。公(gōng)司股票自2023年4月(yuè)24日（星(xīng)期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到(dào)上(shàng)交(jiāo)所(suǒ)下发的拟(nǐ)终止公司股票(piào)上市的事先告(gào)知书。在收到终(zhōng)止上(shàng)市(shì)告(gào)知(zhī)书后，两家公(gōng)司可以根据规定(dìng)申(shēn)请听证，提出陈述(shù)和申辩。交易所由上市委员会就是否(fǒu)终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市(shì)事宜进(jìn)行审(shěn)议(yì)，并根(gēn)据(jù)上(shàng)市(shì)委员会的审核意见(jiàn)作(zuò)出是否(fǒu)终止公司股票上市(shì)的决定。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，若股票被终止(zhǐ)上市，自交易所公告对股(gǔ)票作出终止(zhǐ)上(shàng)市(shì)的决定(dìng)之日后(hòu)5 个交易日届满的下一(yī)交易日起，相(xiāng)关公司(sī)股票(piào)复(fù)牌并进入(rù)退市(shì)整理(lǐ)期，并(bìng)在股票简称(chēng)前冠(guān)以(yǐ)“退市”标识，退市整理(lǐ)期的交易期(qī)限为15 个交易日。交易(yì)所将在(zài)退(tuì)市整理期届满后5个交易日内对股票(piào)予(yǔ)以摘牌，股票最终(zhōng)终止上(shàng)市(shì)。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金融法院官微发布消息显示(shì)，其(qí)已于当日(rì)收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)。起诉(sù)投资者同时申请适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其将(jiāng)依法(fǎ)审(shěn)查，及时公布进(jìn)展情况(kuàng)。

　　值得关注的(de)是，在(zài)投资(zī)者(zhě)提(tí)起的诉(sù)讼中，被告除了(le)泽达易盛及实控人、董监高(gāo)等，中介机(佛系心态是什么意思jī)构东兴证券(quàn)及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、康达律师(shī)事务(wù)所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚(wǎn)间(jiān)，东(dōng)兴证券曾发布公告称，因在执行泽(zé)达易(yì)盛(shèng)首次公开发行股票并在科创板上市项目中，涉(shè)嫌保荐(jiàn)、承销及持续(xù)督导等业(yè)务(wù)未勤勉尽(jǐn)责(zé)，证监(jiān)会(huì)决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服务(wù)中心公告称，关(guān)注(zhù)到上海金融(róng)法(fǎ)院收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起诉(sù)投(tóu)资者同时申请适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达易盛是科创板首批被中(zhōng)国证监会立(lì)案调查公司，根据(jù)《行政处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将(jiāng)密(mì)切(qiè)关注诉讼进展，如上海金融法院后续受理并(bìng)裁定适(shì)用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼，发布(bù)普(pǔ)通代表人(rén)诉讼权(quán)利(lì)登记公告，拟(nǐ)相(xiāng)关法律(lǜ)法规公开征集(jí)并(bìng)接受50名以上（含50名）投资者特别授权(quán)，申请参加普通代表人诉(sù)讼并申请转换特(tè)别(bié)代表人诉讼。

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