金(jīn)融界(jiè)5月5日消息(xī) 央行、香港证(zhèng)券(quàn)及期(qī)货事务监察委员(yuán)会、香港(gǎng)金(jīn)融管理局即将正式启动香港与内地利率互换市场互联(lián)互通合作。北向互换通下的(de)交(jiāo)易将于2023年5月(yuè)15日(rì)启动。初期，全(quán)部境外(wài)投(tóu)资者通过北向互换通(tōng)开展(zhǎn)利率(lǜ)互换交易在轧差后的名义(yì)本(běn)金净额每日不超过(guò)人(rén)民(mín)币(bì)200亿元，后续可根据(jù)市场情况适(shì)时调(diào)整额度。

　　全文如下：

　　中国人民(mín)银行、香港证(zh泰国相当于中国的哪个省，泰国等于中国哪个省èng)券及(jí)期货事务监察委员会、香港金融(róng)管理局即(jí)将正式启动香港与内地利(lì)率互换市场互联互通合作(zuò)

　　为(wèi)促进内地与香港金融衍生(shēng)品市场的协同发展，构建高水平(píng)金融开放格局(jú)，2022年7月4日，中国人民(mín)银(yí泰国相当于中国的哪个省，泰国等于中国哪个省n)行（以下简(jiǎn)称人(rén)民(mín)银行(xíng)）、香(xiāng)港证券及(jí)期货事务监察委(wěi)员会（以下简称香港(gǎng)证监会）、香(xiāng)港金融(róng)管理局（以下简称香(xiāng)港金管局(jú)）发(fā)布联合公告，同(tóng)意中国外汇交(jiāo)易中心（全国银(yín)行(xíng)间同业拆借(jiè)中心）（以下简称外汇交易(yì)中(zhōng)心）、银行间市(shì)场清算所股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以下简称上海清(qīng)算所(suǒ)）和香港场外(wài)结算(suàn)有(yǒu)限公司（以下(xià)简称场外(wài)结算(suàn)公司）开(kāi)展香港与(yǔ)内地利率互换市场互(hù)联互通合(hé)作（以(yǐ)下(xià)简称“互换通”），初期先行开通“北向互换通”，香港(gǎng)及其他国家和地区的境外(wài)投资者(zhě)可通过两地基础设施互联(lián)互(hù)通参与内地银行间(jiān)金(jīn)融衍生品市场。自联合公告发布以来，“互换通”的各项准备工作(zuò)进展顺利(lì)，“北向互换通”下(xià)的交易将于2023年5月15日启动。为便于“北向互换(huàn)通”的顺利推出，现就有关事宜说明如下：

　　一、“北向互换(huàn)通”的相(xiāng)关交(jiāo)易及结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互(hù)换通(tōng)”初(chū)期可交易品种为利率互换产品，报(bào)价(jià)、交易及结算币种为人民币。

　　（二(èr)）投资者：

　　1.参(cān)与(yǔ)“北向互换通”的境(jìng)内投(tóu)资者（即互(hù)换(huàn)通(tōng)报价(jià)商）需与(yǔ)外汇交(jiāo)易中心(xīn)签署报价商协议，并为上海清算(suàn)所利率(lǜ)互换集中清算(suàn)业务的清算会员或该类会员的清算客(kè)户。

　　2.参(cān)与“北向(xiàng)互换通”的境外投资者为符合人民银(yín)行(xíng)要求(qiú)并完成内地(dì)银(yín)行间债券(quàn)市场准(zhǔn)入备案的境外机构投(tóu)资者，并经外汇交(jiāo)易中心(xīn)开(kāi)通“北向互换通”交(jiāo)易权限。拟申请(qǐng)开通“北(běi)向互换通”交易权限(xiàn)的境外投资(zī)者需同时申请成(chéng)为场(chǎng)外(wài)结算(suàn)公(gōng)司的(de)清算会员或该类会员的(de)清算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排(pái)：外汇交易中心(xīn)与(yǔ)人民银行认可的境(jìng)外电子(zi)交易平台(tái)互联(lián)提供交易服务。

　　2.清算安(ān)排：上海清算(suàn)所和(hé)场(chǎng)外结算公司建立中央对手方清(qīng)算(suàn)机构互联(lián)互通，共同向境内(nèi)外投资者(zhě)提供清(qīng)算(suàn)、结算服务。

　　（四）额(é)度管(guǎn)理：

　　1.交易额度：初期，全(quán)部境外投(tóu)资者通(tōng)过“北向互换通(tōng)”开展利(lì)率互换交(jiāo)易在轧差后的名义本(běn)金净额每日不超(chāo)过人民币200亿元，后续可根据(jù)市场情(qíng)况适(shì)时调整(zhěng)额度。

　　2.清算额度：上海清算所与场外(wài)结算公司针对(duì)双方清算所之间的风险敞(chǎng)口建立(lì)“互换(huàn)通”资源池(chí)。初期，上海清(qīng)算所与(yǔ)场外(wài)结(jié)算公司之间净头寸(cùn)对应的“互换通(tōng)”资(zī)源池风险敞口设定(dìng)上限不超过人民币40亿元，后续可根据市(shì)场情(qíng)况适时(shí)调整额度。

　　二、人民银行、香港证(zhèng)监会和(hé)香港金管局已就“互换通”涉及的跨境监管合作原则和(hé)具体(tǐ)安排达成(chéng)共(gòng)识，并签署(shǔ)了《关于(yú)内地(dì)-香港债券(quàn)及衍生品市场相(xiāng)关事宜的谅解(jiě)备忘录》。备(bèi)忘录健全了两地监管(guǎn)机(jī)构在(zài)债券及衍(yǎn)生品市(shì)场方面的监(jiān)管合作安排(pái)和联(lián)络(luò)协商(shāng)机制，共同维护“互换通”的正(zhèng)常运(yùn)行、金融市场稳定和公平交易秩(zhì)序。

　　三、外汇交(jiāo)易中心、上海清算所和场外结算公司应当依(yī)法履行“互换通”下的各项职责(zé)，组织(zhī)市场各方有序开(kāi)展(zhǎn)“北向互换通”业(yè)务。清算会员应当遵(zūn)守相关监管规定及业务规则，加强内部控制(zhì)，防(fáng)范和(hé)控制风险(xiǎn)，做好投资(zī)者教育和服务，切实维护投资者合法权益。投资者应当充分了(le)解两地市场法律法规、业(yè)务规则和(hé)实践操作的差异，评估和控制风险，理(lǐ)性开展相关投资(zī)。

　　市(shì)场各方应(yīng)泰国相当于中国的哪个省，泰国等于中国哪个省进一(yī)步做好准备工作，确(què)保(bǎo)“北(běi)向(xiàng)互换通”顺利(lì)启动。有兴趣参与“北向互换(huàn)通”的投(tóu)资者可联系(xì)外汇交易中心(xīn)、上(shàng)海清算所(suǒ)、场外结算(suàn)公(gōng)司为参与做准备。

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