零容(róng)忍！又有(yǒu)券商投行收罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn张歆艺袁弘为什么离的婚，张歆艺和袁弘离婚了吗)间，东北(běi)证券(quàn)公告(gào)称，因(yīn)豫金刚石45亿(yì)定增(zēng)旧案，证监会拟对(duì)东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告(gào)显示，5月12日(rì)，公司收到(dào)中国证监会《行政处(chù)罚事先告(gào)知书》，公司涉(shè)嫌在郑(zhèng)州华晶金(jīn)刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公开发行(xíng)股票及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国(guó)证监会(huì)调(diào)查完毕(bì)，中国证监会依(yī)法(fǎ)拟对公司做出行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会(huì)在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)的(de)审(shěn)查反(fǎn)馈意(yì)见(jiàn)中要(yào)求保荐(jiàn)机构对本次发(fā)行对象的(de)认(rèn)购资金来源及(jí)合法性、是否具备履(lǚ)行认购(gòu)义务(wù)的能力进行(xíng)核查，公司未按要求对本次非公(gōng)开发行(xíng)对象之一北京天证远洋基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资(zī)金(jīn)来源审慎核查(chá)。天证远(yuǎn)洋实际(jì)出资(zī)与(yǔ)其(qí)承(chéng)诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发行股(gǔ)票的上市(shì)保荐书》《非公(gōng)开发行股(gǔ)票发行过程与认购对象合 规性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)在持续督(dū)导期间未对募集资金置换预(yù)投资金(jīn)事项审慎核查(chá)，未充分 核查(chá)募集资金投入(rù)项目的(de)情况，未充分关注(zhù)募投项目流(liú)动(dòng)资金的用途(tú)和(hé)程(chéng)序，未 对涉(shè)诉事项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定(dìng)：对东北证券(quàn)责令改正，给(gěi)予警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对定(dìng)增项目(mù)的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警(jǐng)告，并分(fēn)别(bié)处以20万元罚款；对持(chí)续(xù)督导期(qī)的保荐(jiàn)代(dài)表人(rén)郑克国(guó)、张旭东给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意味着两(liǎng)人已经离(lí)开(kāi)了证券行(xíng)业。

　　而郑克国(guó)已(yǐ)经离开东北证券，在2018年入职(zhí)了中(zhōng)天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券(quàn)离职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截(jié)至目前(qián)，豫金(jīn)刚(gāng)石(shí)已退市，且定增项目(mù)已时隔近七(qī)年，但证监会仍对东北证(zhèng)券立案调(diào)查并处(chù)以三倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全面注册制背景(jǐng)下，继续保持强监管、压实(shí)中介机构责任的决心。

　　对于东北(běi)证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显示(shì)，东(dōng)北证(zhèng)券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成(chéng)功(gōng)发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承销(xiāo)金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北证券股东吉林(lín)信托因(yīn)自身(shēn)经营(yíng)发展需(xū)要(yào)等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价格减持不超过2340万股股(gǔ)份(fèn)张歆艺袁弘为什么离的婚，张歆艺和袁弘离婚了吗。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉(jí)林信托没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公布的(de)大(dà)股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未(wèi)有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证券在被(bèi)中国(guó)证监会(huì)立案调查期(qī)间，公司大股(gǔ)东不(bù)得(dé)减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份(fèn)事项均属(shǔ)于规定(dìng)不(bù)得(dé)减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持(chí)公司股份。

　　不过随着东北证券的(de)罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的股权变或(huò)将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新一(yī)季报显示(shì)，2023年前三(sān)个(gè)月东(dōng)北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的(de)主要原因是(shì)公司投资与销售(shòu)交(jiāo)易业(yè)张歆艺袁弘为什么离的婚，张歆艺和袁弘离婚了吗务(wù)、投资(zī)银行业务(wù)收入增加所致。

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