直播(bō)短视频成为(wèi)市场(chǎng)风口，但金融(róng)“大V”并非想当(dāng)就(jiù)能当，违规展业仍(réng)将招致(zhì)监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川证监局(jú)对(duì)恒泰证券某营业部及(jí)员工(gōng)双(shuāng)双(shuāng)出具警(jǐng)示(shì)函。

　　四川证监(jiān)局(jú)指(zhǐ)出，恒泰(tài)证券该名员工(gōng)任职(zhí)期间实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为第三方引流(liú)，并收(shōu)取直(zhí)播(bō)打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各(gè)业(yè)的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规(guī)问题(tí)也(yě)成为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量”时(shí)需要直面的问题(tí)。而无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规(guī)活动

　　营业部+员(yuán)工遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证券营业部及员工遭遇四川证监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四(sì)川证监局(jú)指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部(bù)任职期间，实(shí)名通(tōng)过抖(dǒu)音(yīn)账号发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为某(mǒu)“金(jīn)融(róng)职(zhí)业技能学(xué)校”引流，并通(tōng)过(guò)收(shōu)取直播(bō)打(dǎ)赏(shǎng)、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等(děng)方式(shì)谋取不正当利(lì)益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机构及(jí)其工作人(rén)员廉洁从业规定(dìng)》，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机(jī)构工作人员不得违(wéi)规从事营利性经营(yíng)活动，违规兼任可能影(yǐng)响其独立性(xìng)的(de)职务或者从事(shì)与所在机构或者投资者合法(fǎ)利益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四(sì)川证监局决定(dìng)对熊某平(píng)采取出(chū)具警示函的(de)行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成但使龙城飞将在,不教胡马渡阴山的意思是什么，但使龙城飞将在不教胡马渡阴山的意思都天府大道证券营业部也被出具警示(shì)函。四川证监局认(rèn)为，该(gāi)营(yíng)业部(bù)合规(guī)管理不(bù)到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过短视(shì)频平台(tái)进行推广的(de)人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前(qián)，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号(hào)在(zài)视频平台上已(yǐ)有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的粉(fěn)丝数量也(yě)达到(dào)17.2万(wàn)，部分爆款视频播(bō)放量过(guò)万。在抖音平台上以恒泰(tài)证券员工名义发布短视频的账(zhàng)号数量(liàng)也有不少，其中部分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监(jiān)管(guǎn)点(diǎn)名的(de)恒泰(tài)证券员工熊(xióng)某(mǒu)平(píng)上，虽然抖音账号运营时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在(zài)其短视(shì)频中(zhōng)留言追问，期(qī)待(dài)早日开播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊(xióng)某(mǒu)平于2022年10月(yuè)在恒(héng)泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云(yún)掌数(shù)字科技(jì)有限公(gōng)司(sī)办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期(qī)间(jiān)展业限制，视频直播成为各(gè)行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规(guī)问题也成为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”客户时(shí)需要直面的问(wèn)题。而(ér)无证券(quàn)投(tóu)顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙(lóng)江省容(róng)维证券数据程序化有限(xiàn)公(gōng)司被黑龙江(jiāng)证监(jiān)局(jú)出具(jù)警(jǐng)示函。经(jīng)查，容(róng)维证券员工马某某无(wú)证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过(guò)抖音直播形式向(xiàng)公众提供关于(yú)证(zhèng)券市场(chǎng)的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微(wēi)博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预测股市行(xíng)情(qíng)、宣传(chuán)并(bìng)出售投资服(fú)务，但其未取得从事证券(quàn)投资咨询业务的核准，不具备(bèi)证券投资咨询从业资(zī)格及(jí)业务(wù)资质，共(gòng)罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机(jī)构部下(xià)发机构监管(guǎn)情况通报(bào)，对证券公司从业人员网络直播(bō)提出监(jiān)管要求(qiú)。证(zhèng)券公司工作人员通过网(wǎng)络直播等(děng)形式发表评论，要确(què)保信息来源(yuán)合法(fǎ)合(hé)规、研(yán)究方法(fǎ)专业审(shěn)慎；充分发(fā)挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值投资(zī)和(hé)理性投资的理念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证券公司应(yīng)进(jìn)一步加强(qiáng)对证券公(gōng)司(sī)工(gōng)作人员(yuán)直播展业的管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对(duì)直播内容进行(xíng)把关，做好(hǎo)内(nèi)容管理；事中对(duì)直播进行监测监控，遇(yù)有重大情(qíng)况及时处理(lǐ)，避免产生不良(liáng)影响；直(zhí)播中(zhōng)出(chū)现违(wéi)规(guī)情况的(de)，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制定了(le)《网络(luò)主播行(xíng)为规(guī)范(fàn)》。其(qí)中提出，对于需要较高专业水(shuǐ)平(píng)（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育(yù)）的(de)直(zhí)播(bō)内容，主(zhǔ)播应取得相(xiāng)应(yīng)执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家证券公司、证券咨询公司(sī)下发(fā)关于排查报送网络(luò)非(fēi)法证券活(huó)动信息的通知，要求排查填报证(zhèng)券领域(yù)涉及非法证券活(huó)动信息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证(zhèng)券经营机构和人员等涉(shè)非“自(zì)媒体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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