手指头在里边怎么动，扣自己的正确手势图ong>近期交易商协会的监管处罚(fá)力度明显加(jiā)大(dà)，虽然债券市场参(cān)与(yǔ)主体愈发丰富(fù)多元，市场竞(jìng)争程度更趋激(jī)烈，但监管底(dǐ)线(xiàn)不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银行(xíng)启动自(zì)律调(diào)查，这(zhè)是两(liǎng)天内第二家被(bèi)要求自律调查的大(dà)行。今年以来(lái)，交易商协会(huì)已对多家金融(róng)机构(gòu)启(qǐ)动自律(lǜ)调查，监管力度在持续加大。

　　多家金融(róng)机构接(jiē)连被(bèi)通报

　　5月(yuè)11日，中国银(yín)行间(jiān)市场交易商协会(huì)（下称“交易商(shāng)协会”）网(wǎng)站显示，基于监管部门反馈线索(suǒ)，依(yī)据《银行间债券(quàn)市场自律处分规则》，交易(yì)商(shāng)协会(huì)已对中国(guó)建设银行股份有限公司(sī)债务融(róng)资工(gōng)具承销业务(wù)涉嫌违规行为开展自律调查(chá)。

　　根据(jù)建行2022年(nián)年报，去年(nián)建行承销非金融企业债务融资工具(jù)744笔，为411家实(shí)体企业(yè)承(chéng)销(xiāo)发行债券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支持优质头部房(fáng)地(dì)产企业债(zhài)券(quàn)融资需求，承销房地(dì)产(chǎn)企业(yè)323.35亿元(yuán)债务融(róng)资工具，房地(dì)产并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监(jiān)管力度在(zài)近期持续加大手指头在里边怎么动，扣自己的正确手势图。就(jiù)在5月(yuè)9日，交易(yì)商协会官网发(fā)布信息，针对中(zhōng)国进出(chū)口银行金融债券发行涉嫌(xián)违规行为(wèi)，以及中国民(mín)生银(yín)行承(chéng)销业务涉嫌违规行为(wèi)已开展(zhǎn)自律(lǜ)调(diào)查。

　　而(ér)在5月8日(rì)，大(dà)连银行、郑(zhèng)州银(yín)行(xíng)、江西(xī)银行、青岛银行和粤财信托共5家(jiā)机构涉(shè)及债(zhài)券业(yè)务违规被点名。具体来说，交易商协会通过深入调查发现，大连银行(xíng)等多家(jiā)机构存在(zài)债券代持交易(yì)等违(wéi)规行为。其中，大连银行通过做市业务方式，每日滚动开展买(mǎi)卖方向(xiàng)相(xiāng)反、清算速度不同(tóng)的现券交易，代(dài)持利率债活跃券，且(qiě)规模较大；郑州银行、江(jiāng)西银(yín)行和青岛银行，内控执行不(bù)严(yán)或流于形式，未有效评估交易合理性，作为中间方以现券(quàn)买卖或做市等方式参与债券代(dài)持交易链条，交易笔数(shù)和金额(é)较大。

　　今年(nián)4月，工(gōng)商银(yín)行已被启动自律(lǜ)调查。相关公告(gào)称，交易(yì)商协会在日常监(jiān)测(cè)工作中发(fā)现(xiàn)，工商银行(xíng)主承销的(de)多期债(zhài)务融资工具发行定价严重偏离市场合(hé)理(lǐ)水(shuǐ)平，干扰(rǎo)了市场(chǎng)秩(zhì)序，涉嫌违反银行间债(zhài)券市场自律(lǜ)管理(lǐ)相关规定(dìng)。

　　4月3日，交易商协(xié)会网站(zhàn)披露，近期在查处(chù)四平市城市发(fā)展投资(zī)控(kòng)股有限公(gōng)司案(àn)件时，发现吉林银行(xíng)、吉林亿联(lián)银行因违规收取发(fā)行人(rén)大额财务资助(zhù)，涉(shè)嫌(xián)违反银(yín)行间债券市(shì)场自律管理规则，被交易商协会进(jìn)行自律调查。一同(tóng)被开展自律调查的还有(yǒu)光大证(zhèng)券、富国(guó)资(zī)产管理（上海）有限公(gōng)司两(liǎng)家(jiā)金融(róng)机构。

　　交易商协会监管处罚力度加强

　　根(gēn)据交易商协(xié)会通报的(de)数(shù)据，2022年全年(nián)，交(jiāo)易商协会共对68起涉(shè)嫌违规案件立案(àn)调查(chá)，开展自律调查和自律问(wèn)询(xún)103次，作出各类自律处分99家（人）次(cì)，涉及(jí)35家(jiā)发(fā)行人和信用(yòng)增进机构、4家主(zhǔ)承销商(shāng)、3家会(huì)计师事务所、1家律师(shī)事务所(suǒ)、2家其他类型机构和54名(míng)直(zhí)接责任人。作出的(de)处分中(zhōng)，警告及以上(shàng)占比超过五成，15家机构被暂停一定(dìng)期限业务，12位(wèi)责任人被(bèi)认定不(bù)适当人选。

　　梳理通报来看，被通报的原因包括(kuò)低价包销多期债(zhài)务融资工具(jù)，影响了市场正(zhèng)常秩序；部分债(zhài)务融资工具未按(àn)照发(fā)行文件约定开(kāi)展余(yú)额包销，个别债(zhài)务融资工具(jù)挤占(zhàn)了其他投(tóu)资人的正常投标，违(wéi)背了(le)公平公正原则，并影响了发行利率，对(duì)市场正常秩序造成了一定(dìng)不良(liáng)影响。

　　通报指出(chū)，银行间(jiān)债(zhài)券(quàn)市(shì)场参与机构在从事(shì)相关业务过程中，务(wù)必(bì)牢固树立市(shì)场责(zé)任意(yì)识(shí)，严格遵守(shǒu)相关监(jiān)管(guǎn)规定(dìng)和(hé)自律(lǜ)规则要(yào)求(qiú)，合规展业，自觉(jué)维护银(yín)行(xíng)间债券(quàn)市场(chǎng)运行秩(zhì)序。

　　交易商(shāng)协会(huì)表(biǎo)示，做市商(shāng)作(zuò)为银行间市场基(jī)石机构(gòu)，承担着提(tí)高市场流动性(xìng)、促(cù)进价(jià)格发现的重要作用，应(yīng)切实提升做市交易能力(lì)，加强(qiáng)内部控制和风险管理，确保合规稳(wěn)健展(zhǎn)业(yè)，“真做市、做真(zhēn)市”。

　　可以看(kàn)到，近期交(jiāo)易商协会的监管(guǎn)处罚力度明(míng)显(xiǎn)加(jiā)大，虽然债券市(shì)场参与(yǔ)主体愈发丰富多元，市(shì)场竞(jìng)争程度更趋激烈，但监管底(dǐ)线不能破戒。

　　资深金融(róng)政策监管专家周毅(yì)钦对《国际金融报》记者表示，可以看(kàn)到，银行间交(jiāo)易商(shāng)协会将(jiāng)继续贯彻落实监管从严要求，以严格自律惩戒向(xiàng)市场传(chuán)递“零容忍”的清晰信(xìn)号，引导市场(chǎng)各类(lèi)主体归位(wèi)尽(jǐn)责，维护市场良好秩序(xù)。债券承销(xiāo)机构作为债券市场的“看门(mén)人”，对于商业银行特别(bié)是国有大行来说，也需要肩(jiān)负起(qǐ)相(xiāng)应的公序责任(rèn)，切实维护好行业的良性竞(jìng)争生态。

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